期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

admin2022-04-22 42

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

选项 A、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元
B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；等等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/U9Ig777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。()

下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有()。

期货公司变更名称、公司章程，应当在()内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和其会员发出公告。()

根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。

根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。()

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括()等资产。

下列关于桥梁伸缩装置试件描述，正确的有()。

在借贷记账法下，“借”和“贷”只是记账符号，至于表示增加还是减少，取决于账户的结构。()

机器的装配过程包括(　　　)。

银行业自律的基本原则有()。

核心资本包括实收资本或普通股、()。

材料2020年一季度，我国农林牧渔业实现总产值18193亿元，比上年同期增加2915亿元。2018年一季度至2020年一季度我国农、林、牧、渔业总产值情况见下表。下列图形能反映2018年一季度至2020年一季度牧业总产值变动态

甲因绑架罪被判处有期徒刑12年。入狱后，甲认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现。根据刑法规定，对甲应如何处理?()

下列Applet实现在窗口中按右对齐方式摆放三个单选按钮。选择正确的语句填入下面横线处。importjava.applet.Applet;importjava.awt.*;public

已知Value是一个类，value是Value的一个对象。下列以非成员函数形式重载的运算符函数原型中，正确的是()。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。()

下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有()。

期货公司变更名称、公司章程，应当在()内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和其会员发出公告。()

根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。

根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。()

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括()等资产。

下列关于桥梁伸缩装置试件描述，正确的有()。

在借贷记账法下，“借”和“贷”只是记账符号，至于表示增加还是减少，取决于账户的结构。()

机器的装配过程包括( )。

银行业自律的基本原则有()。

核心资本包括实收资本或普通股、()。

材料2020年一季度，我国农林牧渔业实现总产值18193亿元，比上年同期增加2915亿元。2018年一季度至2020年一季度我国农、林、牧、渔业总产值情况见下表。下列图形能反映2018年一季度至2020年一季度牧业总产值变动态

甲因绑架罪被判处有期徒刑12年。入狱后，甲认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现。根据刑法规定，对甲应如何处理?()

下列Applet实现在窗口中按右对齐方式摆放三个单选按钮。选择正确的语句填入下面横线处。importjava.applet.Applet;importjava.awt.*;public

已知Value是一个类，value是Value的一个对象。下列以非成员函数形式重载的运算符函数原型中，正确的是()。

机器的装配过程包括(　　　)。