2. 财经
  3. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

admin2022-04-22  36
问题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有(       )。
选项 A、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元
B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
答案A,B,C
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；等等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/U9Ig777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)