期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

admin2022-04-22 70

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

选项 A、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元
B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；等等。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货从业人员在向投资者提供服务时，应()对待投资者。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。()

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。()

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。()

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。()

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括()等资产。

里格斯所指出的棱柱型社会的主要特征不包括()

__________是构成谈判发生的基础和原因。

两目干涩，视物昏花，甚则夜盲，多因

有关成人肾脏的恶性肿瘤，最多见的是哪一项

关于子宫峡部，下列哪项是错误的(　　)

利息备付率表示使用项目利润偿付利息的保障倍数。对于一般房地产投资项目，该指标值应该大于()。

对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有()。

Ifyou’reinahospitalandyourdoctorwantstomonitoryouwithoutbeingintheroom,there’sanappforthat.Therearealso

WasorkorfMovesAheadofSquatrustinAircraftIndustryRussianplanemanufacturerWasorkorfhadawhopping30percentincrease

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货从业人员在向投资者提供服务时，应()对待投资者。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。()

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。()

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。()

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。()

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括()等资产。

里格斯所指出的棱柱型社会的主要特征不包括()

__________是构成谈判发生的基础和原因。

两目干涩，视物昏花，甚则夜盲，多因

有关成人肾脏的恶性肿瘤，最多见的是哪一项

关于子宫峡部，下列哪项是错误的( )

利息备付率表示使用项目利润偿付利息的保障倍数。对于一般房地产投资项目，该指标值应该大于()。

对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有()。

Ifyou’reinahospitalandyourdoctorwantstomonitoryouwithoutbeingintheroom,there’sanappforthat.Therearealso

WasorkorfMovesAheadofSquatrustinAircraftIndustryRussianplanemanufacturerWasorkorfhadawhopping30percentincrease

关于子宫峡部，下列哪项是错误的(　　)