上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

admin2011-03-22 60

问题上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C、现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

答案A,B,C,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数基金的管理成本和交易成本都很低。()

债券包含的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是出借资金的经济主体。()

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()

金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括()。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是()。

CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。()

估值错误的处理包括()。

关于市场间利差互换，以下说法正确的是()。

招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。()

在治疗剂量下，地高辛的作用有()。

土石分类中的一类土是()

适用于各类非水溶性甲、乙、丙类液体储罐的低倍数泡沫灭火系统是()。

下列不属于个人住房贷款特征的是()。

公安执法监督是国家的一种法律制度，其形式通常表现为依法进行的、可以产生某种法律效力和法律后果的法律行为。(　　)

表示浮点数时，若要求机器零在计算机中的表示为全“0”，则阶码应采用的编码是()。

人们通过生活实践所形成的对人生问题的一种稳定的心理倾向和基本意图是()

Iftelevisionprogramsdidnotfeaturecriminals,they______resultinincreasedviolenceinsociety.

上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数基金的管理成本和交易成本都很低。()

债券包含的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是出借资金的经济主体。()

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()

金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括()。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是()。

CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。()

估值错误的处理包括()。

关于市场间利差互换，以下说法正确的是()。

招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。()

在治疗剂量下，地高辛的作用有()。

土石分类中的一类土是()

适用于各类非水溶性甲、乙、丙类液体储罐的低倍数泡沫灭火系统是()。

下列不属于个人住房贷款特征的是()。

公安执法监督是国家的一种法律制度，其形式通常表现为依法进行的、可以产生某种法律效力和法律后果的法律行为。( )

表示浮点数时，若要求机器零在计算机中的表示为全“0”，则阶码应采用的编码是()。

人们通过生活实践所形成的对人生问题的一种稳定的心理倾向和基本意图是()

Iftelevisionprogramsdidnotfeaturecriminals,they______resultinincreasedviolenceinsociety.

公安执法监督是国家的一种法律制度，其形式通常表现为依法进行的、可以产生某种法律效力和法律后果的法律行为。(　　)