期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

admin2021-03-31 62

问题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

选项 A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管珲制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当(　　)。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。()

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()。

影响点火提前角的因素有_______。

某上市公司在其年度财务报告中隐瞒了公司真实的财务状况和经营状况，致使投资者作出了错误的投资决策，造成了投资者的损失，对此，应当承担责任的主体有哪些?()

解释宪法、监督宪法实施的权力属于（）。

【2014年上】下列国家中，不属于加勒比海地区的是()。

在新世纪新阶段，我国社会和经济发展的战略目标是（）。

如果把一些中国象征只是当做“元素”，就有点儿像把文化和传统当作装饰性的小挂件，看上去______但“如七宝楼台，眩人眼目，碎拆下来，不成片段。”

A.equallyB.compensateC.distinctionD.givenE.qualifyF.fairerG.concernedH.admissionI.proveJ.apparentK.

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。( )

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。()

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()。

影响点火提前角的因素有_______。

某上市公司在其年度财务报告中隐瞒了公司真实的财务状况和经营状况，致使投资者作出了错误的投资决策，造成了投资者的损失，对此，应当承担责任的主体有哪些?()

解释宪法、监督宪法实施的权力属于（）。

【2014年上】下列国家中，不属于加勒比海地区的是()。

在新世纪新阶段，我国社会和经济发展的战略目标是（）。

如果把一些中国象征只是当做“元素”，就有点儿像把文化和传统当作装饰性的小挂件，看上去______但“如七宝楼台，眩人眼目，碎拆下来，不成片段。”

A.equallyB.compensateC.distinctionD.givenE.qualifyF.fairerG.concernedH.admissionI.proveJ.apparentK.

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当(　　)。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)