期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

admin2021-03-31 52

问题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

选项 A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管珲制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UAbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。(　　)

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　　)

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(　　)

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。()

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()。

若以学龄儿童为沟通对象，某玩具公司的游戏产品可选择的广告媒体有()。

Anyonewhohasriddenonarailroadtrainknowshowrapidlyanothertrain【C1】bywhenitistravellinginthe【C2】dire

细菌对磺胺产生耐药性的主要原因是

以下选项中，最易虫蛀的常见剂型是()。

网织红细胞减少的疾病见于()。

我国产业结构政策实施中需要注意的问题包括()。

建筑防雷接地装置有（　　　）。

销售代理商和经纪人的区别是()。

教师培养学生的主体性措施有()。

WhichofthefollowingstatementaboutWilliamPerreyisNOTtrue?

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。( )

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。( )

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。()

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()。

若以学龄儿童为沟通对象，某玩具公司的游戏产品可选择的广告媒体有()。

Anyonewhohasriddenonarailroadtrainknowshowrapidlyanothertrain【C1】______bywhenitistravellinginthe【C2】______dire

细菌对磺胺产生耐药性的主要原因是

以下选项中，最易虫蛀的常见剂型是()。

网织红细胞减少的疾病见于()。

我国产业结构政策实施中需要注意的问题包括()。

建筑防雷接地装置有（ ）。

销售代理商和经纪人的区别是()。

教师培养学生的主体性措施有()。

WhichofthefollowingstatementaboutWilliamPerreyisNOTtrue?

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。(　　)

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　　)

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(　　)

Anyonewhohasriddenonarailroadtrainknowshowrapidlyanothertrain【C1】bywhenitistravellinginthe【C2】dire

建筑防雷接地装置有（　　　）。