期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。[2015年11月真题]

admin2019-03-14 27

问题期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。[2015年11月真题]

选项 A、中国证监会对其进行监管谈话
B、被撤销任职资格
C、被认定为不适当人选而被解除职务
D、辞职

答案B，C，D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条第一款规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

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期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。[2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。(　　)

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。(　　)

会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　)

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。(　　)

A、 B、 C、 D、 B前面四个图形的变化规律是圆点的图形在大方框内顺时针旋转一个小方格，且黑心实点在依次增加一个，故选B。

孩子成人离家后，父母恢复两人生活。此时的家庭生活周期的阶段属于

关于执业药师的职责，说法错误的是()

代理报检单位须按规定办理注册登记手续，其报检人员应具有《代理报检员证》，凭证办理报检手续。代理报检时，须向检验检疫机构提供委托人按规定格式填写的委托书。()

董事会和高级管理层除制定“正常的”风险处理政策和程序外，还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。()

植物细胞中，能够将光能转变成化学能的结构是()。

将辛亥革命与戊戌变法相比，正确的表述是()。

以下行为中能够适用代理的是()。

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期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。[2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。( )

会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。( )

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。( )

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )

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孩子成人离家后，父母恢复两人生活。此时的家庭生活周期的阶段属于

关于执业药师的职责，说法错误的是()

代理报检单位须按规定办理注册登记手续，其报检人员应具有《代理报检员证》，凭证办理报检手续。代理报检时，须向检验检疫机构提供委托人按规定格式填写的委托书。()

董事会和高级管理层除制定“正常的”风险处理政策和程序外，还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。()

植物细胞中，能够将光能转变成化学能的结构是()。

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以下行为中能够适用代理的是()。

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会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。(　　)

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为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　)

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。(　　)