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  3. 2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李

2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李

admin2021-06-03  124
问题 2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为(      )。
选项 A、符合理财师职业道德准则
B、违反了客观公正和保守秘密原则
C、违反了专业胜任和客观公正原则
D、违反了保守秘密和正直守信原则
答案D
解析 保守秘密原则要求理财师未经客户或所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何客户或所在机构的相关信息。正直守信原则要求理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则，踏踏实实为客户提供应该提供的理财服务，不以诱导或夸大事实等方式销售．不因个人的利益而损害客户利益。正直守信原则不容忍任何欺骗行为，理财师不仅要遵循职业道德准则，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂。
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