2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李

admin2021-06-03 50

问题 2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为( )。

选项 A、符合理财师职业道德准则
B、违反了客观公正和保守秘密原则
C、违反了专业胜任和客观公正原则
D、违反了保守秘密和正直守信原则

答案D

解析保守秘密原则要求理财师未经客户或所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何客户或所在机构的相关信息。正直守信原则要求理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则，踏踏实实为客户提供应该提供的理财服务，不以诱导或夸大事实等方式销售．不因个人的利益而损害客户利益。正直守信原则不容忍任何欺骗行为，理财师不仅要遵循职业道德准则，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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初级银行业专业人员职业资格

陌生电话约访是理财人员开发新客户的重要手段，下列选项中属于陌生电话前的准备工作的是()。

债券票面的基本要素有()。

金融市场的微观经济功能包括()。

下列关于个人理财业务风险管理的基本要求，表述正确的有()。

下列关于债券型理财产品的风险的说法，不正确的是()。

以下说法不正确的是()。

以下关于另类资产的说法错误的是()。

以下关于金融期权的说法错误的是()。

私人银行业务的特征不包括()。

酒蒸后既可以消除刺激性，又能增强补脾润肺益肾作用的饮片是()。

孕38周。先兆子痫，血压20．0／13．3kPa(150／100mmHg)，下肢水肿(++)，尿蛋白(++)，尿比重1．024，血红蛋白120g／L，红细胞比容0．40，宫底剑突下2横指。左枕前位，胎心音140次／分，先露已入盆，胎心及骨盆正常，宫口松，颈

痰结核分枝杆菌检查由阳性转为阴性表示患者

某猪临床症状表现为皮肤瘙痒、不安、消瘦、蹭痒，皮肤损伤，脱毛，发育不良。若要进一步进行病原学检查，下列正确的采集病原方法是

患者，女，36岁。主诉牙龈胀痛。检查：与之间牙龈乳头发红肿胀，探诊出血，未探及釉牙骨质界；近中邻面的银汞充填体有悬突。就此患者而言，最可能的直接病因是

侵害肖像权所应当承担的民事责任形式包括(　　)。

直角刚杆OAB在图示瞬间角速度w=2rad／s，角加速度ε=5rad／s2，若OA=40cm，AB=30cm，则B点的速度大小、法向加速度的大小和切向加速度的大小为：

下列关于久期的说法，不正确的是()。

素质教育的核心是()的培养。

CaliforniaGivesGreenLighttoSpaceSolarPowerEnergybeameddownfromspaceisonestepclosertoreality，nowthatCalif

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

陌生电话约访是理财人员开发新客户的重要手段，下列选项中属于陌生电话前的准备工作的是()。

债券票面的基本要素有()。

金融市场的微观经济功能包括()。

下列关于个人理财业务风险管理的基本要求，表述正确的有()。

下列关于债券型理财产品的风险的说法，不正确的是()。

以下说法不正确的是()。

以下关于另类资产的说法错误的是()。

以下关于金融期权的说法错误的是()。

私人银行业务的特征不包括()。

酒蒸后既可以消除刺激性，又能增强补脾润肺益肾作用的饮片是()。

孕38周。先兆子痫，血压20．0／13．3kPa(150／100mmHg)，下肢水肿(++)，尿蛋白(++)，尿比重1．024，血红蛋白120g／L，红细胞比容0．40，宫底剑突下2横指。左枕前位，胎心音140次／分，先露已入盆，胎心及骨盆正常，宫口松，颈

痰结核分枝杆菌检查由阳性转为阴性表示患者

某猪临床症状表现为皮肤瘙痒、不安、消瘦、蹭痒，皮肤损伤，脱毛，发育不良。若要进一步进行病原学检查，下列正确的采集病原方法是

患者，女，36岁。主诉牙龈胀痛。检查：与之间牙龈乳头发红肿胀，探诊出血，未探及釉牙骨质界；近中邻面的银汞充填体有悬突。就此患者而言，最可能的直接病因是

侵害肖像权所应当承担的民事责任形式包括( )。

直角刚杆OAB在图示瞬间角速度w=2rad／s，角加速度ε=5rad／s2，若OA=40cm，AB=30cm，则B点的速度大小、法向加速度的大小和切向加速度的大小为：

下列关于久期的说法，不正确的是()。

素质教育的核心是()的培养。

CaliforniaGivesGreenLighttoSpaceSolarPowerEnergybeameddownfromspaceisonestepclosertoreality，nowthatCalif

侵害肖像权所应当承担的民事责任形式包括(　　)。