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  3. 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。

在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。

admin2011-04-03  43
问题 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有(    )。
选项 A、由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程
B、结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足的，需要在次日上午开市前补足资金
C、结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额
D、结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将信息通知中国结算公司
答案C,D
解析 A项对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外，在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。B项，结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额；如不足，应当在最终交收时点前，向其资金交收账户划入资金。
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