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在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中,正确的操作步骤有( )。
在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中,正确的操作步骤有( )。
admin
2011-04-03
43
问题
在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中,正确的操作步骤有( )。
选项
A、由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券,因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程
B、结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足的,需要在次日上午开市前补足资金
C、结算参与人为净应付款项的,应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额
D、结算参与人为净应付款项的,应向中国结算公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项,并通过专用通讯网络将信息通知中国结算公司
答案
C,D
解析
A项对于证券,一般情况下,客户证券原先即托管在证券公司,客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券,因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外,在深圳B股市场,境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司,因此投资者卖出证券后,需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。B项,结算参与人净应付款项的,应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额;如不足,应当在最终交收时点前,向其资金交收账户划入资金。
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证券交易
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