在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。

admin2011-04-03 42

问题在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。

选项 A、由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程
B、结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足的，需要在次日上午开市前补足资金
C、结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额
D、结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将信息通知中国结算公司

答案C,D

解析 A项对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外，在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。B项，结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额；如不足，应当在最终交收时点前，向其资金交收账户划入资金。

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