因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为( )。

admin2017-07-31 41

问题因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为( )。

选项 A、合规风险
B、投资合规性风险
C、销售合规性风险
D、信息披露合规性风险

答案A

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

QDII基金产品起点为()人民币。

参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。

我国基金资产估值的责任人是()。

基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

一般而言，()是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

膀胱癌病人的护理诊断。

不属于红细胞生成减少所致的贫血是

WHO三阶梯止痛疗法推荐的非阿片类、弱阿片类、强阿片类止痛药的代表药分别是

关于四环素牙的预防和治疗以下说法错误的是

布拉格方程d(hkl)=nλ/2sinθ中各参数的含义包括

社会本位论

教育行政复议机关的复议决定具有最终的法律效力。()

作者谈到“信息”含义时，先后说“冷或热就是信息”，“农民看到庄稼枯黄了，这就是信息”，其表达方式是(　　)。文章第四段的[]处该补入的最合适的词语是(　　)。

在教育实验设计中，最基本最典型的实验设计是()。

A、Getfurtherstudiesinuniversities.B、Workasanassistantinworkshops.C、Studywithacraftspersonandanartist.D、Learn

因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

QDII基金产品起点为()人民币。

参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。

我国基金资产估值的责任人是()。

基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

一般而言，()是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

膀胱癌病人的护理诊断。

不属于红细胞生成减少所致的贫血是

WHO三阶梯止痛疗法推荐的非阿片类、弱阿片类、强阿片类止痛药的代表药分别是

关于四环素牙的预防和治疗以下说法错误的是

布拉格方程d(hkl)=nλ/2sinθ中各参数的含义包括

社会本位论

教育行政复议机关的复议决定具有最终的法律效力。()

作者谈到“信息”含义时，先后说“冷或热就是信息”，“农民看到庄稼枯黄了，这就是信息”，其表达方式是( )。文章第四段的[]处该补入的最合适的词语是( )。

在教育实验设计中，最基本最典型的实验设计是()。

A、Getfurtherstudiesinuniversities.B、Workasanassistantinworkshops.C、Studywithacraftspersonandanartist.D、Learn

作者谈到“信息”含义时，先后说“冷或热就是信息”，“农民看到庄稼枯黄了，这就是信息”，其表达方式是(　　)。文章第四段的[]处该补入的最合适的词语是(　　)。