期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

admin2021-03-31 53

问题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

选项 A、客户利益优先；公平对待
B、自身利益优先；先开发的客户利益优先
C、自身利益优先；公平对待
D、客户利益优先；先开发的客户利益优先

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的。应当遵循公平对待的原则予以处理。

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

下列说法中，正确的有(　　)。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

档案的来源是()

清朝在1840年以前共设______省。()

咨询工程师在项目工作前期准备阶段的工作主要有：①认真研究项目的相关资料；②编写咨询项目工作大纲；③接受委托；④成立项目团队。其正确的排列顺序是()。

下列属于气体灭火系统喷嘴安装要求的是()。

“其身正，不令而行，其身不正，虽令不从”这句话体现的德育方法是__________。

爱因斯坦曾经说过：“生活就像骑自行车，只有不断前进。才能保持平衡。”谈谈你对这句话是怎么理解的。

木桶理论指组成木桶的木板如果长短不齐，那么木桶的盛水量不是取决于最长的那一块木板，而是取决于最短的那一块木板。根据上述定义，下列属于木桶理论的是()。

BookDescriptionWithhundredsofready-to-usemodelbusinesslettersthatyoucanadoptoryourownbusinesscorrespondence!

Asmostparentsofsmallchildrenwillreluctantlyadmit,nothingcanoccupyachildquiteliketelevision.Unfortunately,thes

A、TheywereoriginalinsectsfoundinDetroit.B、TheywentwithgoodsfromAsiainthe1990’s.C、TheyfliedfromtheMidwestto

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。( )

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。( )

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有( )。

下列说法中，正确的有( )。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有( )。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在( )个工作日内向协会报告。

档案的来源是()

清朝在1840年以前共设______省。()

咨询工程师在项目工作前期准备阶段的工作主要有：①认真研究项目的相关资料；②编写咨询项目工作大纲；③接受委托；④成立项目团队。其正确的排列顺序是()。

下列属于气体灭火系统喷嘴安装要求的是()。

“其身正，不令而行，其身不正，虽令不从”这句话体现的德育方法是__________。

爱因斯坦曾经说过：“生活就像骑自行车，只有不断前进。才能保持平衡。”谈谈你对这句话是怎么理解的。

木桶理论指组成木桶的木板如果长短不齐，那么木桶的盛水量不是取决于最长的那一块木板，而是取决于最短的那一块木板。根据上述定义，下列属于木桶理论的是()。

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Asmostparentsofsmallchildrenwillreluctantlyadmit,nothingcanoccupyachildquiteliketelevision.Unfortunately,thes

A、TheywereoriginalinsectsfoundinDetroit.B、TheywentwithgoodsfromAsiainthe1990’s.C、TheyfliedfromtheMidwestto

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

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下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

下列说法中，正确的有(　　)。

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期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。