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证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( ).
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( ).
admin
2009-03-23
24
问题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( ).
选项
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
1,2,8
解析
《证券法》第73条:“在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。”
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试卷一题库法律职业资格分类
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试卷一
法律职业资格
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