2. 司法
  3. 证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )．

证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )．

admin2009-03-23  24
问题 证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?(  )．
选项 A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案1,2,8
解析 《证券法》第73条：“在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券； (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； (四)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券； (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； (六)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。”
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试卷一

法律职业资格

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