基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是( )。

admin2018-08-27 28

问题基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是( )。

选项 A、董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
B、公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C、总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D、公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交

答案B

解析选项B属于合规行为，其他三项均不合规。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UQmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。
下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
下列关于股票型基金的系统性风险的说法，正确的是()。
在()市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。
若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的()来应对利率风险。Ⅰ．信用结构Ⅱ．期限结构Ⅲ．行业类别Ⅳ．组合久期
下列关于事前风险测度的说法中，错误的是()。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年12月
目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。

随机试题

电子邮件文件夹“已删除邮件”中有关于某邮件的信息，则表示该邮件()
按照《环境影响评价公众参与暂行办法》的规定，建设单位或者其委托的环境影响评价机构，可以采取()方式发布信息公告。
关于沥青路面接缝的说法错误的是()。
期货公司可以申请经营的业务包括(　　)。
某船运公司2014年度拥有旧机动船20艘，每艘净吨位750吨，非机动驳船2艘，每艘净吨位150吨；当年8月新购置机动船6艘，每艘净吨位1500吨，当月取得购买机动船的发票。已知机动船舶净吨位不超过200吨的，每吨3元；净吨位超过200吨但不超过2000吨的
抵抗外界诱惑的能力属于()
从1997.09.30到2000.03.10间，接收的申请人总数为：1997.09.30-1998.07.01接收的申请人数占这几年接收总数的百分比是：
A组任选一题，论述字数在600字左右简述良好学风的培养在艺术教育中的重要意义。
在Word编辑状态下，若要显示或隐藏编辑标记，则单击(1)按钮；若将光标移至表格外右侧的行尾处，按下Enter键，则(2)。(2)
Inmanycountriesseatbeltsarenowcompulsoryforthedriverandthefrontseatpassengeratleast.Doctorsbelievethats

最新回复(0)

基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

下列关于股票型基金的系统性风险的说法，正确的是()。

在()市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。

若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的()来应对利率风险。Ⅰ．信用结构Ⅱ．期限结构Ⅲ．行业类别Ⅳ．组合久期

下列关于事前风险测度的说法中，错误的是()。

目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。

电子邮件文件夹“已删除邮件”中有关于某邮件的信息，则表示该邮件()

按照《环境影响评价公众参与暂行办法》的规定，建设单位或者其委托的环境影响评价机构，可以采取()方式发布信息公告。

关于沥青路面接缝的说法错误的是()。

期货公司可以申请经营的业务包括( )。

抵抗外界诱惑的能力属于()

从1997.09.30到2000.03.10间，接收的申请人总数为：1997.09.30-1998.07.01接收的申请人数占这几年接收总数的百分比是：

A组任选一题，论述字数在600字左右简述良好学风的培养在艺术教育中的重要意义。

在Word编辑状态下，若要显示或隐藏编辑标记，则单击(1)按钮；若将光标移至表格外右侧的行尾处，按下Enter键，则(2)。(2)

Inmanycountriesseatbeltsarenowcompulsoryforthedriverandthefrontseatpassengeratleast.Doctorsbelievethats

期货公司可以申请经营的业务包括(　　)。