证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅲ．不得以任何形式

admin2018-09-20 37

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。根据《发布证券研究报告执业规范》第九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

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下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是()。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即备案，并在3个工作日内在至少一种()指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。

按照()分类，基金的运作活动可以分为基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理三大部分。

合规管理部门对()负责。

货币市场基金不得投资于()。①剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券②可转换债券③1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单④剩余期限在397天以内(含397天)的债券⑤信用等级在AAA级以

下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具?()

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

()依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

公开募集基金的备案应符合下列()条件。Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最

影响企业盈亏临界点销售量的因素包括()。

调配前宜酒炙的药物是

久病、重病呃逆不止，声低气怯的病机是

小王在每周的周一和周三值夜班。某月他共值夜班10次，则下月他第一次值夜班可能是几号?

委托代理是建立在(　　)的基础上的。

根据《行政强制法》的规定，下列关于行政强制执行的说法错误的是()。

社会治安综合治理的基本内容之一是在各级党委和政府的领导下，充分发挥()的职能作用。

计算机系统软件中最核心的是_______。

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下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具?()

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