证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅲ．不得以任何形式

admin2018-09-20 53

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。根据《发布证券研究报告执业规范》第九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UULg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列属于基金监管的基本原则的是()。①保障投资人利益原则②公开透明原则③安全第一原则④依法监管原则⑤审慎监管原则⑥三公原则

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只私募基金的金额不低于()万元的单位和个人。

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合()，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

我国的基金信息披露制度体系可分为()个层次。

()不能形成二级市场价格。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

Eitherheescaped,orhewasputinprison:in______,hewasneverseenagain.

新生儿寒冷损伤综合征的硬肿最先出现于

做尿糖定量检查时应留取

甲雇佣保姆乙照理其日常生活，乙受甲的指派去买菜，在菜场因价格与菜贩丙发生口角，被丙打伤。对于乙受害的责任承担，下列表述正确的是哪一项?

实验室对检测和校准物品的处置应做到：()。

下列字符中．ASCII码最小的是()。

某注册会计师的女儿持有委托单位的债券，但数额较小，一般我们认为这不会影响注册会计师的独立性。(　　)

下列哪种情形，行政机关应当依法办理有关行政许可的撤销手续?()

在文件系统中，文件的逻辑结构可分为两类，它们是　【】文件和记录式文件。

在文本框控件设计中，若在文本框中只能输入数字和正负号，需要设置的属性是()。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列属于基金监管的基本原则的是()。①保障投资人利益原则②公开透明原则③安全第一原则④依法监管原则⑤审慎监管原则⑥三公原则

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只私募基金的金额不低于()万元的单位和个人。

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合()，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

我国的基金信息披露制度体系可分为()个层次。

()不能形成二级市场价格。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

Eitherheescaped,orhewasputinprison:in______,hewasneverseenagain.

新生儿寒冷损伤综合征的硬肿最先出现于

做尿糖定量检查时应留取

甲雇佣保姆乙照理其日常生活，乙受甲的指派去买菜，在菜场因价格与菜贩丙发生口角，被丙打伤。对于乙受害的责任承担，下列表述正确的是哪一项?

实验室对检测和校准物品的处置应做到：()。

下列字符中．ASCII码最小的是()。

某注册会计师的女儿持有委托单位的债券，但数额较小，一般我们认为这不会影响注册会计师的独立性。( )

下列哪种情形，行政机关应当依法办理有关行政许可的撤销手续?()

在文件系统中，文件的逻辑结构可分为两类，它们是 【】文件和记录式文件。

在文本框控件设计中，若在文本框中只能输入数字和正负号，需要设置的属性是()。

某注册会计师的女儿持有委托单位的债券，但数额较小，一般我们认为这不会影响注册会计师的独立性。(　　)

在文件系统中，文件的逻辑结构可分为两类，它们是　【】文件和记录式文件。