信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

admin2022-12-30 64

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

选项 A、建立信息披露风险责任制
B、推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析信息披露合规性风险：管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，主要管理措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。A项属于信息披露合规性风险管理的措施，当选；B项属于销售合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选。故本题正确答案选A。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UZDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李某因犯抢劫罪经一审程序被判处死刑缓期二年执行。判决生效后发现本案第一审的合议庭成员王某在审理该案时，曾收受李某的贿赂。对于本案，下列哪些机关有权提起审判监督程序?()

犯罪嫌疑人张某涉嫌抢劫罪，一审被市中级人民法院判处死刑缓期二年执行。判决宣告后，张某没有提起上诉，市人民检察院也没有抗诉，市中级人民法院依法提起死刑复核程序，则下列说法中正确的有：()

地压监测是地压管理的主要技术手段。地下矿山地压监测常用的仪器有光弹应力计、地音仪、电磁辐射仪、爆破震动仪等。下列地压监测仪器中，属于测量岩石应变的是()。

依据《金属非金属矿山安全规程》，有人员作业场所的井下气象条件符合要求的是()。

坝体表面位移动态监测是判断尾矿坝安全的主要手段之一。沿坝体走向的测点间距主要根据坝体长度确定。当坝体长度大于1000m时，允许的测点最大间距是()。

事故统计表明，不良的照明条件是发生事故的重要影响因素之一，事故发生的频率与工作环境照明条件存在着密切的关系。下列关于工作环境照明条件影响效应的说法中，正确的是()。

在城市生态结构中，()的利用能成为关键环节。

对癫痫大发作、小发作和精神运动性发作均有效的药物是

统计学研究内容是

丁某于2005年5月为其九周岁的儿子丁海购买一份人身保险。至2008年9月，丁某已支付了三年多的保险费。当年10月，丁海患病住院，因医院误诊误治致残。关于本案，下列哪一表述是正确的?

[2010年第81题]已知电路如图7．2．25所示，若使用叠加原理求解图中电流源的端电压U，正确的方法是()。

《治安管理处罚法》第五条规定办理治安案件应当坚持()的原则。

近些年来，公安机关既发扬传统，坚持走群众路线，又不断探索，不断开拓，创造了公安工作的新形式，积累了一些新经验，主要包括()。

简述法的效力与法的实效的区别和联系。

在大型信息系统中，数据一旦受到破坏会给用户造成不可挽回的损失。因此，—个实用和安全的网络信息系统的设计，应该包括网络文件【　　】与恢复方法，及灾难恢复计划。

信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李某因犯抢劫罪经一审程序被判处死刑缓期二年执行。判决生效后发现本案第一审的合议庭成员王某在审理该案时，曾收受李某的贿赂。对于本案，下列哪些机关有权提起审判监督程序?()

犯罪嫌疑人张某涉嫌抢劫罪，一审被市中级人民法院判处死刑缓期二年执行。判决宣告后，张某没有提起上诉，市人民检察院也没有抗诉，市中级人民法院依法提起死刑复核程序，则下列说法中正确的有：()

地压监测是地压管理的主要技术手段。地下矿山地压监测常用的仪器有光弹应力计、地音仪、电磁辐射仪、爆破震动仪等。下列地压监测仪器中，属于测量岩石应变的是()。

依据《金属非金属矿山安全规程》，有人员作业场所的井下气象条件符合要求的是()。

坝体表面位移动态监测是判断尾矿坝安全的主要手段之一。沿坝体走向的测点间距主要根据坝体长度确定。当坝体长度大于1000m时，允许的测点最大间距是()。

事故统计表明，不良的照明条件是发生事故的重要影响因素之一，事故发生的频率与工作环境照明条件存在着密切的关系。下列关于工作环境照明条件影响效应的说法中，正确的是()。

在城市生态结构中，()的利用能成为关键环节。

对癫痫大发作、小发作和精神运动性发作均有效的药物是

统计学研究内容是

丁某于2005年5月为其九周岁的儿子丁海购买一份人身保险。至2008年9月，丁某已支付了三年多的保险费。当年10月，丁海患病住院，因医院误诊误治致残。关于本案，下列哪一表述是正确的?

[2010年第81题]已知电路如图7．2．25所示，若使用叠加原理求解图中电流源的端电压U，正确的方法是()。

《治安管理处罚法》第五条规定办理治安案件应当坚持()的原则。

近些年来，公安机关既发扬传统，坚持走群众路线，又不断探索，不断开拓，创造了公安工作的新形式，积累了一些新经验，主要包括()。

简述法的效力与法的实效的区别和联系。

在大型信息系统中，数据一旦受到破坏会给用户造成不可挽回的损失。因此，—个实用和安全的网络信息系统的设计，应该包括网络文件【 】与恢复方法，及灾难恢复计划。

在大型信息系统中，数据一旦受到破坏会给用户造成不可挽回的损失。因此，—个实用和安全的网络信息系统的设计，应该包括网络文件【　　】与恢复方法，及灾难恢复计划。