信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

admin2022-12-30 84

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

选项 A、建立信息披露风险责任制
B、推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析信息披露合规性风险：管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，主要管理措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。A项属于信息披露合规性风险管理的措施，当选；B项属于销售合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选。故本题正确答案选A。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

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法院对一起共同犯罪案件审理后分别判处甲死缓、乙无期徒刑。甲没有提出上诉，乙以量刑过重为由提出上诉，同时检察院针对甲的死缓判决以量刑不当为由提起抗诉。下列关于第二审程序的何种表述是错误的?()

甲、乙二人因共同杀人被一审法院分别判处死刑立即执行和无期徒刑。甲提出了上诉，乙未提出上诉。检察院也未对判决提出抗诉。下列说法哪些是正确的?()

下列对于刑事缺席审判程序认识不正确的是：()

依据《金属非金属矿山安全规程》，矿山对矿山井下通风机的要求的说法中正确的是()。

某工厂为了扩大生产能力，在新建厂房内需安装一批设备，有大、中、小型机床若干，安装时要确保机床之间的间距符合《机械工业职业安全卫生设计规范》(JBJ18)。其中，中型机床之间操作面间距应不小于()。

职业安全健康检查与评价主要包括绩效测量与监测、事故与不符合的调查、______等要素。

工程造价控制的关键在于()。

A．阴偏胜B．亡阳C．阳偏衰D．阴阳格拒面色白，肢冷，倦卧，面红，烦热，口渴，脉大无根的病机是

再生障碍性贫血的主要临床表现缺铁性贫血的主要临床表现

有关中央脊髓损伤综合征，以下说法不正确的是

贷前调查中最常用、最重要的一种方法是()。

下列各项中，应列入利润表“营业外收入”项目的是()。

在VisualFoxPro中，过程的返回语句是(　　)。

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

Theatmosphere______ofcertaingasesmixedtogetherindefiniteproportions.

ThemostsignificantfeatureisthatoilproductionwillincreasesharplyinalmostalltheselectedGulfcountries.Kuwaitand

信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

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基金从业资格

法院对一起共同犯罪案件审理后分别判处甲死缓、乙无期徒刑。甲没有提出上诉，乙以量刑过重为由提出上诉，同时检察院针对甲的死缓判决以量刑不当为由提起抗诉。下列关于第二审程序的何种表述是错误的?()

甲、乙二人因共同杀人被一审法院分别判处死刑立即执行和无期徒刑。甲提出了上诉，乙未提出上诉。检察院也未对判决提出抗诉。下列说法哪些是正确的?()

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依据《金属非金属矿山安全规程》，矿山对矿山井下通风机的要求的说法中正确的是()。

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职业安全健康检查与评价主要包括绩效测量与监测、事故与不符合的调查、______等要素。

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A．阴偏胜B．亡阳C．阳偏衰D．阴阳格拒面色白，肢冷，倦卧，面红，烦热，口渴，脉大无根的病机是

再生障碍性贫血的主要临床表现缺铁性贫血的主要临床表现

有关中央脊髓损伤综合征，以下说法不正确的是

贷前调查中最常用、最重要的一种方法是()。

下列各项中，应列入利润表“营业外收入”项目的是()。

在VisualFoxPro中，过程的返回语句是( )。

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

Theatmosphere______ofcertaingasesmixedtogetherindefiniteproportions.

ThemostsignificantfeatureisthatoilproductionwillincreasesharplyinalmostalltheselectedGulfcountries.Kuwaitand

在VisualFoxPro中，过程的返回语句是(　　)。