信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

admin2022-12-30 59

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

选项 A、建立信息披露风险责任制
B、推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析信息披露合规性风险：管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，主要管理措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。A项属于信息披露合规性风险管理的措施，当选；B项属于销售合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选。故本题正确答案选A。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某故意杀人案，经过一审、二审后，判处被告人死刑缓期执行。在死刑缓期执行期间，真凶出现并供述了杀人的全过程，人民检察院提起抗诉，下列关于审判监督程序的表述错误的是：()

依照《刑事诉讼法》的规定，对下列哪种情况的人，任何公民都可以立即将其扭送到公安机关、人民检察院或者人民法院处理?()

大中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，除应建立、健全边坡管理和检查制度，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施外，还应每()年由有资质的第三方机构进行一次检测和稳定性分析。

注册安全工程师在每个注册周期内参加的继续教育时间累计不得少于()学时。

高温作业对劳动者职业健康产生许多不利影响，应加强预防措施。判断作业场所是否属于高温作业的主要指标是()。

气体的存储一般是利用气罐、气瓶，因此气罐、气瓶充装安全成为比较关键的一环。气瓶充装站不仅需要负责气体的安全充装，同时也要加强气体充装的安全管理。下列关于气瓶充装过程中的说法，错误的是()。

在工程网络计划中，当计划工期等于计算工期时，关键工作的判定条件有()。

recognizetalkinaffordexpectcheapatreassurechatsoullirecatch

LeavesofGrasscommandsgreatattentionbecauseofitsuniquelypoeticembodimentof______,whicharewritteninthefoundingd

下列有关颞肌的描述中不正确的是

下列各项不属于败毒散组成药物的是

下列关于报关单位和报关员关系的理解错误的是(　　)。

高强钢的强度极限为350MPa，安全系数为2.5。则该高强钢可承受的最大应力值为()MPa。

下列有关金融工具的会计核算方法的表述中，正确的是()。

区域经济一体化是当前世界经济发展的一大趋势，你是支持还是反对区域经济一体化?理由何在?

Youmustshineyourshoes.

Thestudyofphilosophiesshouldmakeourownideasflexible.Weareallofusapttotakecertaingeneralideasforgranted,an

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某故意杀人案，经过一审、二审后，判处被告人死刑缓期执行。在死刑缓期执行期间，真凶出现并供述了杀人的全过程，人民检察院提起抗诉，下列关于审判监督程序的表述错误的是：()

依照《刑事诉讼法》的规定，对下列哪种情况的人，任何公民都可以立即将其扭送到公安机关、人民检察院或者人民法院处理?()

大中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，除应建立、健全边坡管理和检查制度，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施外，还应每()年由有资质的第三方机构进行一次检测和稳定性分析。

注册安全工程师在每个注册周期内参加的继续教育时间累计不得少于()学时。

高温作业对劳动者职业健康产生许多不利影响，应加强预防措施。判断作业场所是否属于高温作业的主要指标是()。

气体的存储一般是利用气罐、气瓶，因此气罐、气瓶充装安全成为比较关键的一环。气瓶充装站不仅需要负责气体的安全充装，同时也要加强气体充装的安全管理。下列关于气瓶充装过程中的说法，错误的是()。

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下列关于报关单位和报关员关系的理解错误的是( )。

高强钢的强度极限为350MPa，安全系数为2.5。则该高强钢可承受的最大应力值为()MPa。

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下列关于报关单位和报关员关系的理解错误的是(　　)。