信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

admin2022-12-30 50

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

选项 A、建立信息披露风险责任制
B、推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析信息披露合规性风险：管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，主要管理措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。A项属于信息披露合规性风险管理的措施，当选；B项属于销售合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选。故本题正确答案选A。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

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基金从业资格

赵某为制止李某盗窃而致李某重伤，A省B市C区检察院在认定赵某防卫超过必要限度的基础上对其作出不起诉决定。以下选项正确的是：()

露天开采有两种方法，即()和条带剥离式开采

保护装置是通过自身的结构功能限制或防止机器的某种危险，消除或减小风险的装置。包括联锁装置、能动装置、保持一运行控制装置等，下列关于安全保护装置功能的说法中，错误的是()。

雷电是伴有闪电和雷鸣的一种雄伟壮观而又令人生畏的放电现象，大气中的水蒸气是雷云形成的内因；雷云的形成也与自然界的地形以及气象条件有关。下列有关雷电种类的说法中，正确的是()。

机械使用过程中的危险可能来自机械设备、工具自身、原材料、工艺方法和使用手段、人对机器的操作过程，以及机械所在场所和环境条件等多方面。下列关于直线运动的危险部位及其防护的说法中，正确的是()。

城市管道巡视检查中的检测手段是()。

《资治通鉴》的史书体裁是()。

不属于非特异性感染病原体的是

关于正偏态分布资料的描述，说法错误的是

平面滑动时，滑动面的倾角β与滑动面的摩擦角φ的关系为：

对于复合层涂层防腐蚀施工．涂底漆前应对()等特殊部位加以保护。

通过“招、拍、挂”程序承受土地使用权的应按()计征契税。

编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()　　DimiAsInteger，jAsInteger　　n＝InputBox("输入一个大于1的正整数")　　Fori＝2Ton　　　　Forj＝2To

软件设计中划分模块的一个准则是()。

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露天开采有两种方法，即()和条带剥离式开采

保护装置是通过自身的结构功能限制或防止机器的某种危险，消除或减小风险的装置。包括联锁装置、能动装置、保持一运行控制装置等，下列关于安全保护装置功能的说法中，错误的是()。

雷电是伴有闪电和雷鸣的一种雄伟壮观而又令人生畏的放电现象，大气中的水蒸气是雷云形成的内因；雷云的形成也与自然界的地形以及气象条件有关。下列有关雷电种类的说法中，正确的是()。

机械使用过程中的危险可能来自机械设备、工具自身、原材料、工艺方法和使用手段、人对机器的操作过程，以及机械所在场所和环境条件等多方面。下列关于直线运动的危险部位及其防护的说法中，正确的是()。

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不属于非特异性感染病原体的是

关于正偏态分布资料的描述，说法错误的是

平面滑动时，滑动面的倾角β与滑动面的摩擦角φ的关系为：

对于复合层涂层防腐蚀施工．涂底漆前应对()等特殊部位加以保护。

通过“招、拍、挂”程序承受土地使用权的应按()计征契税。

编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click() DimiAsInteger，jAsInteger n＝InputBox("输入一个大于1的正整数") Fori＝2Ton Forj＝2To

软件设计中划分模块的一个准则是()。

编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()　　DimiAsInteger，jAsInteger　　n＝InputBox("输入一个大于1的正整数")　　Fori＝2Ton　　　　Forj＝2To