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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
admin
2022-12-30
35
问题
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
选项
A、建立信息披露风险责任制
B、推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
A
解析
信息披露合规性风险:管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险,主要管理措施包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。A项属于信息披露合规性风险管理的措施,当选;B项属于销售合规性风险管理的主要措施,不符合题意,不当选;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施,不符合题意,不当选。故本题正确答案选A。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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