某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

admin2021-04-29 25

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

选项 A、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D、参加、列席相关会议

答案A,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条第一项和第三项规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

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期货从业资格

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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任()。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

中国期货业协会应履行的职责有()。

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有()。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的()。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。

()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。

干燥过程传质推动力：物料表面水分压p表水＞热空气中的水分压p空水()

布雷顿森林制度宣告结束的方式是()

不符合急性单纯性阑尾炎表现的是

下列关于造成片剂崩解迟缓的原因不正确的是()。

A．体内吸收B．体内分布C．肝脏代谢D．肾脏排泄E．肠道排泄联合用药葡萄糖酸钙片主要影响米诺环素的()。

下列哪一项被认为是近代宪法的起源地?()

入境货物的检验检疫工作程序是(　　)。

美国遗产税中，关于遗产额的估价，下列说法错误的是(　　)。

按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。

儒家是中国古代最有影响的学派，对中国、东亚、东南亚乃至全世界都产生过深远的影响。下列有关儒家思想的说法不正确的是()。

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

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自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任()。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

中国期货业协会应履行的职责有()。

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有()。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的()。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。

()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。

干燥过程传质推动力：物料表面水分压p表水＞热空气中的水分压p空水()

布雷顿森林制度宣告结束的方式是()

不符合急性单纯性阑尾炎表现的是

下列关于造成片剂崩解迟缓的原因不正确的是()。

A．体内吸收B．体内分布C．肝脏代谢D．肾脏排泄E．肠道排泄联合用药葡萄糖酸钙片主要影响米诺环素的()。

下列哪一项被认为是近代宪法的起源地?()

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按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。

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入境货物的检验检疫工作程序是(　　)。

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