以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券上市公司公开发行公司债券

admin2018-09-28 32

问题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券上市公司公开发行公司债券

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案D

解析《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(一)首次公开发行股票并上市；(二)上市公司发行新股、可转换公司债券；(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。”其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券"包括发行分离交易可转换公司债券。2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券上市公司公开发行公司债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

在日本，证券投资基金被称为()。

下列不属于基金销售业务信息管理中，前台业务系统应当具备的功能的是()。

建立良好的内部治理结构的途径不包括()。

下列关于基金与法律的说法，错误的是()。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，发现有可疑交易或行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金公司直销的特点不包括()。

按照交易标的物分类，金融市场可以分为()。Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．衍生工具市场Ⅳ．外汇市场Ⅴ．货币市场Ⅵ．资本市场

治疗噎膈气虚阳微证，应首选()

下列各项中，与货币资金持有量呈反向变动关系的是()

Ourkitchenisamess.We______anycleaningforweeks.

下列关于晶状体的叙述，正确的是

根据公路工程无机结合料稳定材料试验规程，进行含水率试验时，对有机质土尽量采用烘干法，并适当降低烘箱温度。()

下列可以计算建筑面积的是(　　)。

“巧妇难为无米之炊”，这句俗话体现的哲学含义是：

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券上市公司公开发行公司债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

在日本，证券投资基金被称为()。

下列不属于基金销售业务信息管理中，前台业务系统应当具备的功能的是()。

建立良好的内部治理结构的途径不包括()。

下列关于基金与法律的说法，错误的是()。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，发现有可疑交易或行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金公司直销的特点不包括()。

按照交易标的物分类，金融市场可以分为()。Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．衍生工具市场Ⅳ．外汇市场Ⅴ．货币市场Ⅵ．资本市场

治疗噎膈气虚阳微证，应首选()

下列各项中，与货币资金持有量呈反向变动关系的是()

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下列关于晶状体的叙述，正确的是

根据公路工程无机结合料稳定材料试验规程，进行含水率试验时，对有机质土尽量采用烘干法，并适当降低烘箱温度。()

下列可以计算建筑面积的是( )。

“巧妇难为无米之炊”，这句俗话体现的哲学含义是：

下列可以计算建筑面积的是(　　)。