以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ．发审会后不

admin2017-08-21 96

问题以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。
Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务
Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会
Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ

答案D

解析《发行监管问答一在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》第2条规定，更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的，更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见，保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的，则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的，则依据相关规定进行相应处理；已通过发审会的，需重新上发审会。第1条规定，在审首发企业，包括已过发审会的企业，更换保荐机构的，一律需要重新履行申报程序。第3条第1款规定，审核过程中，保荐机构、律师事务所、会计师事务所或相关保荐代表人、签字律师、签字会计师被行政处罚、采取监管措施的，保荐机构及所涉中介机构均应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见。如复核后不存在影响发行人本次发行上市的重大事项的，则继续安排后续审核工作；已通过发审会的，可不重新上发审会。据此，发审会后允许变更保荐人，但应重新履行申报程序，原则上应重新上发审会。

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下列不属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是()。

“分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产”属于()权利。

下列关于基金年度报告和半年度报告的说法，正确的是()。

下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?()

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。　　Ⅰ．基金资产保管　　Ⅱ．代理清算交割　　Ⅲ．会计核算　　Ⅳ．投资运作监督

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

_______客户具有高度的满意度，但同时转换度也非常高，他们对价格和促销非常敏感。

“肾衰竭指数”指

杜仲与续断的共同功效是

患儿体温38.7℃，可采用的最佳降温方法是青霉素皮试阴性后，肌内注射应选择的最佳部位是

下列各项中关于账簿的选择，说法正确的是()。

以下说法不正确的是(　　)。

根据《行政诉讼法》的相关规定，下列说法错误的是：

在一项关于求职人员的调查中，2/5的人承认至少有一些不诚实。然而，这项调查可能低估了有不诚实行为的求职人员的比例，因为______。以下哪一选择能最好地完成上面的短文?()

查询包括【】、删除查询、生成表查询和选择查询4种。

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患儿体温38.7℃，可采用的最佳降温方法是青霉素皮试阴性后，肌内注射应选择的最佳部位是

下列各项中关于账簿的选择，说法正确的是()。

以下说法不正确的是( )。

根据《行政诉讼法》的相关规定，下列说法错误的是：

在一项关于求职人员的调查中，2/5的人承认至少有一些不诚实。然而，这项调查可能低估了有不诚实行为的求职人员的比例，因为______。以下哪一选择能最好地完成上面的短文?()

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