以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ．发审会后不

admin2017-08-21 79

问题以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。
Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务
Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会
Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ

答案D

解析《发行监管问答一在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》第2条规定，更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的，更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见，保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的，则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的，则依据相关规定进行相应处理；已通过发审会的，需重新上发审会。第1条规定，在审首发企业，包括已过发审会的企业，更换保荐机构的，一律需要重新履行申报程序。第3条第1款规定，审核过程中，保荐机构、律师事务所、会计师事务所或相关保荐代表人、签字律师、签字会计师被行政处罚、采取监管措施的，保荐机构及所涉中介机构均应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见。如复核后不存在影响发行人本次发行上市的重大事项的，则继续安排后续审核工作；已通过发审会的，可不重新上发审会。据此，发审会后允许变更保荐人，但应重新履行申报程序，原则上应重新上发审会。

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下列哪一项不属于基金公司、部门及员工不得参与的市场行为?()

在风险程度上，按照投资基本目标的不同，下列基金中风险最大的是()。

债券相对于股票和基金来说，其风险、收益表现为()。

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()。

下列关于开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是()。Ⅰ．封闭式基金有固定的存续期(一般为5年以上)，而开放式基金一般没有特定存续期限Ⅱ．封闭式基金和开放式基金的基金份额可随时增减Ⅲ．封闭式基金和开放式基金的

下列选项中说法错误的是()。

()是同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

一般我们如何保证计算机网络的安全?

A、灭菌法B、消毒法C、两者都是D、两者都不是甲醛熏蒸法属于______。

制备含剂量为0.05g毒性药物的散剂，一般需制成哪种倍散

根据事权与财政相结合的原则，我国将同经济发展直接相关的主要税种划分为()。

施工合同示范文本规定，施工合同文件的组成内容包括(　　)。

作为行政程序法的基本制度之一，教示制度的要求体现在()。

“双基”是指基本普及九年义务教育，基本扫除青壮年文盲。()

《人民警察法》第16条规定，公安机关因侦查犯罪的需要，根据国家有关规定，经过严格的批准手续，()采取技术侦察措施。

学校领导利用爱国主义影片为教材，对学生进行爱国主义教育。

Manyeconomistsbelievethatadvertisinghelpsincreasecompetition,______leadstolowerprices,thusbenefitingconsumersand

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下列关于开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是()。Ⅰ．封闭式基金有固定的存续期(一般为5年以上)，而开放式基金一般没有特定存续期限Ⅱ．封闭式基金和开放式基金的基金份额可随时增减Ⅲ．封闭式基金和开放式基金的

下列选项中说法错误的是()。

()是同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

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根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

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