首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会 Ⅲ.发审会后不
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会 Ⅲ.发审会后不
admin
2017-08-21
68
问题
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。
Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务
Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会
Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案
D
解析
《发行监管问答一在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》第2条规定,更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的,更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见,保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的,则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的,则依据相关规定进行相应处理;已通过发审会的,需重新上发审会。第1条规定,在审首发企业,包括已过发审会的企业,更换保荐机构的,一律需要重新履行申报程序。第3条第1款规定,审核过程中,保荐机构、律师事务所、会计师事务所或相关保荐代表人、签字律师、签字会计师被行政处罚、采取监管措施的,保荐机构及所涉中介机构均应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见。如复核后不存在影响发行人本次发行上市的重大事项的,则继续安排后续审核工作;已通过发审会的,可不重新上发审会。据此,发审会后允许变更保荐人,但应重新履行申报程序,原则上应重新上发审会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UgLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金管理人内部控制机制的层次不包括()。
()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
下列关于投资者教育的说法,错误的是()。
依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有()。
投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
下列哪一项不属于基金与股票和债券的差异?()
()是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。
保险机构在销售基金时,下列行为不应当有的是()。
下列关于基金销售支付机构的说法中,错误的是()。
随机试题
班主任借助学生的作业、日记等材料对学生进行了解的方法是()。
Neverbefore()sohighlysuccessfulinchanginghissurroundings.
早产儿,女,胎龄32周。生后4小时出现进行性呼吸困难,伴呼气时呻吟,发绀明显。分析该患儿最可能的病因是
患者女性,33岁。2年前确诊为“心肌炎”,近2周活动后气短,尿少,水肿。超声心动图提示左心室内径60mm,左室壁运动普遍减弱。最可能的病因诊断是
在由PNP型三极管构成的放大电路中,静态时测得三个管脚对“地”的电位分别是:VC=-9V,VE=-3V,VB=-3.7V,可知三极管处于()。
设置线路标桩时,水平桩在曲线地段应定设在()。
成就动机理论的主要代表人物是()
正当防卫中的不法侵害已经开始,是指()。
Psychologistssaytherearetwodifferentkindsofloneliness.
Lightningbugscanblinkthemselvesbecauseofachemicalsubstance
最新回复
(
0
)