证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他

admin2013-05-10 64

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上100万元以下

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UhDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行()

证券登记结算机构应设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。

基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。()

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。()

发行人使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露()

代理成本理论认为，伴随着股权-债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与()的抵消作用，从而使公司价值最大化。

构成血液循环系统的是：()

造釉细胞瘤为临界瘤的主要原因是

患者，男，29岁。持续发热10天，体检：精神萎靡，反应淡漠，体温39．5℃，心率70次／分，肝肋下未触及，脾肋下2cm。化验：WBC1．4×109／L，N60％，I40％，肥达反应1：80(+)，HLl60(+)，ALT180U／L，总胆红素22．

下列各项，不属急性心肌梗死检测指标的是

根据现金来源的不同，现金流量表主要分为()等几个部分。

导游把神农架的旅游特色概括为“神圣、神秘和神奇”，这种导游手法是()。

下列人员中()可由委任产生。

求∫tanχsec4χdχ．

Hewassaidtohavebeenremovedfromthepositionofmanagerforarecentconflictwithanimportantcustomer.