证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他

admin2013-05-10 23

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上100万元以下

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UhDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券的最主要的金融特征是()

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()

证券发行人是指()

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。()

非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()

股权融资的特点有()

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

代理成本理论认为，伴随着股权-债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与()的抵消作用，从而使公司价值最大化。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

主板是微型计算机系统中最大的一块电路板，它需要插到糟中才能工作。

对疑是结核性腹膜炎患者哪项检查最有价值

病毒性心肌炎伴发的精神障碍，最多见的临床表现为

老年脊柱骨质稀疏，应减少mAs

例三：假设资本资产定价模型成立，相关证券的风险与收益信息如表2-5所示。(注：表中的数字是相互关联的)根据案例三，回答下列题目：根据表中其他信息可以得出⑧的值，即Y股票与市场组合的相关系数为(　　)。

设平面图形D由x2＋y2≤2x与y≥x围成，求图形D绕直线x＝2旋转一周所成的旋转体的体积.

ThespectacularaurorallightdisplaysthatappearinEarth’satmospherearoundthenorthandsouthmagneticpoleswereoncemys

TheInteractionofBodyandMindTheconceptofpsychosomaticillnessPsycho,referstomind,andsoma,tobody.Psychosom

A、Sendinawrittenapplicationassoonaspossible.B、Readtheadvertisementagainformoredetails.C、Prepareforaninterview

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券的最主要的金融特征是()

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()

证券发行人是指()

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。()

非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()

股权融资的特点有()

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

代理成本理论认为，伴随着股权-债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与()的抵消作用，从而使公司价值最大化。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

主板是微型计算机系统中最大的一块电路板，它需要插到糟中才能工作。

对疑是结核性腹膜炎患者哪项检查最有价值

病毒性心肌炎伴发的精神障碍，最多见的临床表现为

老年脊柱骨质稀疏，应减少mAs

例三：假设资本资产定价模型成立，相关证券的风险与收益信息如表2-5所示。(注：表中的数字是相互关联的)根据案例三，回答下列题目：根据表中其他信息可以得出⑧的值，即Y股票与市场组合的相关系数为( )。

设平面图形D由x2＋y2≤2x与y≥x围成，求图形D绕直线x＝2旋转一周所成的旋转体的体积.

ThespectacularaurorallightdisplaysthatappearinEarth’satmospherearoundthenorthandsouthmagneticpoleswereoncemys

TheInteractionofBodyandMindTheconceptofpsychosomaticillnessPsycho,referstomind,andsoma,tobody.Psychosom

A、Sendinawrittenapplicationassoonaspossible.B、Readtheadvertisementagainformoredetails.C、Prepareforaninterview

例三：假设资本资产定价模型成立，相关证券的风险与收益信息如表2-5所示。(注：表中的数字是相互关联的)根据案例三，回答下列题目：根据表中其他信息可以得出⑧的值，即Y股票与市场组合的相关系数为(　　)。