李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2021-03-31 30

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，从业人员有下列情形之一的，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：
(1)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
(2)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
(3)违反有关从业机构的业务规定导致重大经济损失的；
(4)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当(　　)。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

根据《刑事诉讼法》的规定，刑事诉讼中的公、检、法机关都有权决定适用取保候审，但取保候审由公安机关执行。

在人本主义(询者中心)治疗中最重要的是

某项工作分别有一项紧前工作和紧后工作，已知紧前工作的最早开始时间为第3天，持续时间为2天，紧后工作的最迟完成时间为第10天，持续时间为3天。若该项工作的持续时间为2天时，其总时差应为()天。

在财务管理的各个环节中，财务控制是指对企业财务管理工作落实内部控制规范要求的过程。()

大家只有同心协力，才能把事情办好。事情没有办好，因此，大家没有同心协力。以下哪项中的推理形式与题干中的推理形式相同?

关于ALU的叙述中，不正确的是()。

已知两点P(a，b+c)，Q(b，c+a)，则过P，Q两点的倾斜角为()．

A、 B、 C、 D、 C

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当( )。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中( )的行为规范。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

根据《刑事诉讼法》的规定，刑事诉讼中的公、检、法机关都有权决定适用取保候审，但取保候审由公安机关执行。

在人本主义(询者中心)治疗中最重要的是

某项工作分别有一项紧前工作和紧后工作，已知紧前工作的最早开始时间为第3天，持续时间为2天，紧后工作的最迟完成时间为第10天，持续时间为3天。若该项工作的持续时间为2天时，其总时差应为()天。

在财务管理的各个环节中，财务控制是指对企业财务管理工作落实内部控制规范要求的过程。()

大家只有同心协力，才能把事情办好。事情没有办好，因此，大家没有同心协力。以下哪项中的推理形式与题干中的推理形式相同?

关于ALU的叙述中，不正确的是()。

已知两点P(a，b+c)，Q(b，c+a)，则过P，Q两点的倾斜角为()．

A、 B、 C、 D、 C

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当(　　)。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)