美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 80

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。()

下列关于权证的说法，正确的有(　　)。

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。(　　)

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

证券最有着较强的变现能力是由(　　)决定的。

股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。()

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

扩张性财政政策对证券市场的影响有(　　)。

＿＿＿＿＿＿＿＿，梨花一枝春带雨。(白居易《长恨歌》)

小儿烧伤最常见的原因为

皮肤游离移植成活后，收缩程度最大的是

设计客户访问问卷时采用忠诚度指标,其目的不包括()。

古希腊最著名的抒情诗女诗人为()。

Whathetoldmewasa______ofdownrightlies.

In1970psychologistWalterMschelplacedacookieinfrontofagroupofchildrenandgavethemachoice:theycouldeattheco

A、Thewomanwonderedwhythemandidn’treturnthebook.B、Thewomandoesn’tseemtoknowwhatthebookisabout.C、Thewomando

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。()

下列关于权证的说法，正确的有( )。

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( )

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。

证券最有着较强的变现能力是由( )决定的。

股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。()

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。( )

扩张性财政政策对证券市场的影响有( )。

＿＿＿＿＿＿＿＿，梨花一枝春带雨。(白居易《长恨歌》)

小儿烧伤最常见的原因为

皮肤游离移植成活后，收缩程度最大的是

设计客户访问问卷时采用忠诚度指标,其目的不包括()。

古希腊最著名的抒情诗女诗人为()。

Whathetoldmewasa______ofdownrightlies.

In1970psychologistWalterMschelplacedacookieinfrontofagroupofchildrenandgavethemachoice:theycouldeattheco

A、Thewomanwonderedwhythemandidn’treturnthebook.B、Thewomandoesn’tseemtoknowwhatthebookisabout.C、Thewomando

下列关于权证的说法，正确的有(　　)。

资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。(　　)

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

证券最有着较强的变现能力是由(　　)决定的。

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

扩张性财政政策对证券市场的影响有(　　)。