美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 128

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UpRg777K

最新回复(0)

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是(　　)。

净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。()

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

上市公司(　　)应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为决议事项予以披露。

目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力。这种策略是（）。

切线为我们提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。但是，支撑线、压力线有被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当成万能的工具。()

与旗形一样，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。()

动液面是抽油机井()测得的油套环形空间液面至井口的距离。

以下哪种氨基酸是含硫的氨基酸

患者男性，24岁，近半年来腹部不适，多次剧烈腹痛，空腹12小时抽血分离血浆呈奶样乳白色，经15000转／分离心30分钟后，发现血浆下层较透明，而表面为奶油层。该患者可能为下列哪种高脂血症

患者张某，男性，27岁。振寒，继而壮热，咳嗽气急，咳吐黄绿色浊痰，腥臭味，胸痛不得转侧，口干咽燥，苔黄腻，脉滑数。其治法是

患者女性，36岁。多次怀孕均不足3个月而流产，听力减退，带下清稀，腰部痠痛，舌淡苔白，脉弱。此证候属

编制寿命表时只需要掌握当地的

“企业应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、计量和报告,如实反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息,保证会计信息真实()、内容完整。”

某企业通过市场环境分析发现，该企业的油漆业务市场机会低，面临的威胁低。该企业的油漆业务属于威胁—机会矩阵图中的()。

法官：审判

(2009年第12题)毛泽东同志在《中国革命战争的战略问题》中指出：“在有强大敌军存在的条件下，无论自己有多少军队，在一定时间内，主要的使用方向只应有一个，不应有两个。”该论述体现了：

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是( )。

净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。()

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

上市公司( )应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为决议事项予以披露。

目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力。这种策略是（）。

切线为我们提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。但是，支撑线、压力线有被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当成万能的工具。()

与旗形一样，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。()

动液面是抽油机井()测得的油套环形空间液面至井口的距离。

以下哪种氨基酸是含硫的氨基酸

患者男性，24岁，近半年来腹部不适，多次剧烈腹痛，空腹12小时抽血分离血浆呈奶样乳白色，经15000转／分离心30分钟后，发现血浆下层较透明，而表面为奶油层。该患者可能为下列哪种高脂血症

患者张某，男性，27岁。振寒，继而壮热，咳嗽气急，咳吐黄绿色浊痰，腥臭味，胸痛不得转侧，口干咽燥，苔黄腻，脉滑数。其治法是

患者女性，36岁。多次怀孕均不足3个月而流产，听力减退，带下清稀，腰部痠痛，舌淡苔白，脉弱。此证候属

编制寿命表时只需要掌握当地的

“企业应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、计量和报告,如实反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息,保证会计信息真实()、内容完整。”

某企业通过市场环境分析发现，该企业的油漆业务市场机会低，面临的威胁低。该企业的油漆业务属于威胁—机会矩阵图中的()。

法官：审判

(2009年第12题)毛泽东同志在《中国革命战争的战略问题》中指出：“在有强大敌军存在的条件下，无论自己有多少军队，在一定时间内，主要的使用方向只应有一个，不应有两个。”该论述体现了：

关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是(　　)。

上市公司(　　)应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为决议事项予以披露。