美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 93

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。()

关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是(　　)。

网上竞价发行中发行规模较小的股票其发行价格被大资金操纵的可能性就比较大。(　　)

在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了()外，都属于其自律管理内容。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率()

某证券公司持有一种国债,库存面值为5000万元,标准券折算比率为1∶1.50,当日公司现金余额为35000万元,买入股票500万股,平均成交价格为每股20元,申购新股6000万股,申购价格为每股5元。试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做()

新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是()

上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。()

()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

患者，女性，50岁，双腮腺肿大多年，自觉口干。镜下见腺体内淋巴细胞及组织细胞增生浸润，侵犯腺小叶，腺泡破坏、消失，密集的淋巴细胞可形成淋巴滤泡，小叶内导管上皮增生。最可能的病理诊断是

其中医诊断为()其中医病机为()

A、白及B、棕榈炭C、小蓟D、地榆E、艾叶患者，男，20岁。近日小便频数涩痛，色红。证属湿热下注、灼伤血络，宜选用的药是

液化石油气瓶装供应站的站址应选择在供应区域的中心，以便于居民换气。供应半径一般不宜超过()km。

防渗墙质量检查程序应包括墙体质量检查和()。

黄金分割

Soitistoday．Scheduledisaster,functionalmisfits，andsystembugsallarisebecausethelefthanddoesn’tknowwhattheright

(76)Wearetoldthatthemassmediaarethegreatestorgansforenlightenmentthattheworldhasyetseen;thatinBritain,for

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。()

关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是( )。

网上竞价发行中发行规模较小的股票其发行价格被大资金操纵的可能性就比较大。( )

在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了()外，都属于其自律管理内容。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率()

某证券公司持有一种国债,库存面值为5000万元,标准券折算比率为1∶1.50,当日公司现金余额为35000万元,买入股票500万股,平均成交价格为每股20元,申购新股6000万股,申购价格为每股5元。试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做()

新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是()

上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。()

()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

患者，女性，50岁，双腮腺肿大多年，自觉口干。镜下见腺体内淋巴细胞及组织细胞增生浸润，侵犯腺小叶，腺泡破坏、消失，密集的淋巴细胞可形成淋巴滤泡，小叶内导管上皮增生。最可能的病理诊断是

其中医诊断为()其中医病机为()

A、白及B、棕榈炭C、小蓟D、地榆E、艾叶患者，男，20岁。近日小便频数涩痛，色红。证属湿热下注、灼伤血络，宜选用的药是

液化石油气瓶装供应站的站址应选择在供应区域的中心，以便于居民换气。供应半径一般不宜超过()km。

防渗墙质量检查程序应包括墙体质量检查和()。

黄金分割

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(76)Wearetoldthatthemassmediaarethegreatestorgansforenlightenmentthattheworldhasyetseen;thatinBritain,for

关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是(　　)。

网上竞价发行中发行规模较小的股票其发行价格被大资金操纵的可能性就比较大。(　　)