下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

admin2021-07-16 69

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UrQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列哪一项不属于基金投资运作安排方面的信息?()

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办理备案手续。

()在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金销售()是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是()。

下列不属于金融投资的是()。

一个汉字的机内码与国标码之间的差别是

着色探伤是用来发现各种材料焊接接头，特别是非磁性材料的各种内部缺陷。()

某河平水期平均流量为120m3／s，河流断面形状近似矩形，河宽60m，水深4.2m，在取样断面上应取（）水样。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

下列各项中，不得作为纳税保证人的有()。

请写一篇450字左右的说明文，介绍一个中国的名家。题目自拟，要求青简意赅，注意数据的实用和语言的专业性。

设A为三阶矩阵，且有三个互异的正的特征值，设矩阵B=(A*)2-4E的特征值为0,5，32.求A-1的特征值并判断A-1是否可对角化。

数据库系统中可能会发生各种各样的故障。这些故障主要有四类，即：事务故障、系统故障、介质故障和【】。

在一个多主STD总线系统中，使用邮箱通信法，可实现各个多主CPU模板间的信息传送，所谓“邮箱”是指(　　　)

在关系数据库中，把数据表示成二维表，每一个二维表称为______。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列哪一项不属于基金投资运作安排方面的信息?()

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办理备案手续。

()在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金销售()是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是()。

下列不属于金融投资的是()。

一个汉字的机内码与国标码之间的差别是

着色探伤是用来发现各种材料焊接接头，特别是非磁性材料的各种内部缺陷。()

某河平水期平均流量为120m3／s，河流断面形状近似矩形，河宽60m，水深4.2m，在取样断面上应取（）水样。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

下列各项中，不得作为纳税保证人的有()。

请写一篇450字左右的说明文，介绍一个中国的名家。题目自拟，要求青简意赅，注意数据的实用和语言的专业性。

设A为三阶矩阵，且有三个互异的正的特征值，设矩阵B=(A*)2-4E的特征值为0,5，32.求A-1的特征值并判断A-1是否可对角化。

数据库系统中可能会发生各种各样的故障。这些故障主要有四类，即：事务故障、系统故障、介质故障和【】。

在一个多主STD总线系统中，使用邮箱通信法，可实现各个多主CPU模板间的信息传送，所谓“邮箱”是指( )

在关系数据库中，把数据表示成二维表，每一个二维表称为______。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

在一个多主STD总线系统中，使用邮箱通信法，可实现各个多主CPU模板间的信息传送，所谓“邮箱”是指(　　　)