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某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以( )。
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以( )。
admin
2021-04-29
35
问题
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以( )。
选项
A、责令改正
B、对负有责任的主管人员进行监管谈话
C、责令期货公司停业整顿
D、出具警示函
答案
A,B,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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