下列关于合规管理的基本机制的说法中，正确的有( )。

admin2021-08-11 58

问题下列关于合规管理的基本机制的说法中，正确的有( )。

选项 A、合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
B、商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
C、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为
D、合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训
E、通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报

答案B,C,E

解析合规绩效考核机制与合规问责机制通常分为两个层面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；二是对合规部门管理层和工作人员的问责，选项A错误。合规培训与教育分为两个方面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训，二是对合规部门职员的教育与培训，选项D错误。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于债券投资的风险，下列说法正确的是()。

税收作为政府筹集财政收入的一种规范形式，具有区别于其他财政收入形式的特点。税收的特征为()。

家庭每年的总收入减去总支出就是结余或亏空。下列关于家庭结余的说法，正确的有()。

小周是某企业普通职员，目前没有投保任何商业保险，去年购置了一处房产，于今年3月完婚，目前无子女。则在房屋火险、意外险、大病保险、家具盗抢险中，小周购买保险的优先顺序应为()。

忠诚客户的特点不包括()。

行业的生命发展周期主要包括四个发展阶段：幼稚期、成长期、成熟期、衰退期。其中处于成长期的行业的特点包括()。

在各高校的实际运作中，学生贷款的具体审定工作通常由学校学生处牵头负责。学生贷款偿还的形式主要有()。

学者们对行为金融学由“基于认识和决策相关的心理学研究的投资者心态与行为分析”和“有限套利及市场非有效性”这两个理论基础构成已经达成基本共识。其中“有限套利”理论()。

实现流动性风险防控全覆盖既要持续监测传统的表内流动性风险指标，也要关注表内担保业务及信托业务带来的流动性管理压力。()

按照《最高人民法院关于审理工伤保险行政案件若干问题的规定》规定，下列关于承担工伤保险责任单位的认定，正确的是()。

“进口口岸”栏：()。“征免性质”栏：()。

企业内部各部门，各单位从财会部门领走的供周转使用的现金属于企业的“库存现金”,因此,应在“现金”科目核算。()

固体废弃物对环境的危害有（）。

1．32，3．16，5．08，7．04，9．02，(　　)

1862年越南阮氏王朝被迫与法国和西班牙签订的条约是()。

计算数列第n项的函数定义如下：inta(intn){if(n==0)return0;elseif(n==1)return1;elseif

Dearsir,ThankyouforyourletteronMarch15.Weknowthatyouwanttoorder10,000piecesofRainbowRaincoatModel2.

A、Toavoidproblemscausedbymigration.B、Todiscussthedangersofmigration.C、Tohelpfarmersplanttrees.D、Tofindlandan

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