证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )。

admin2013-11-06 27

问题证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )。

选项 A、1万元以上10万元以下的罚款
B、3万元以上10万元以下的罚款
C、5万元以上20万元以下的罚款
D、3万元以上30万元以下的罚款

答案B

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计、并报送审计报告；
(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；
(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；
(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；
(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；
(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；
(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备务款；
(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；
(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉；
(10)未按照规定提取一般风险准备金；
(11)朱按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金证券；
(12)聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

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证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。()

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2009年考试真题)下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有()。

(2009年考试真题)()，这不符合在涨跌停板制度下量价分析的基本判断。

(2009年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

(2008年考试真题)从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()

(2008年考试真题)1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。

(2009年考试真题)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

(2008年考试真题)ADR业务中涉及的关键机构包括()。

有A、B两种烃，含碳质量分数相同，则A、B是同系物。()

细胞核呈咖啡豆样外观见于

关于脾破裂的描述错误的是

成年男性，在房间内因煤气泄露燃烧而导致头、面、颈部、双上肢烧伤，伤后2小时来医院就诊。体检发现，病人声音嘶哑，面部肿胀明显，双上肢双手创面呈环匝状皮革样改变，渗出不多，痛觉减弱。此时首先应该做的检查是

患儿，男，10岁。3周前因受凉出现“感冒”样症状，近日突发皮肤、牙龈出血。查体：T37℃，肝、脾不大。检测WBC正常，Hb125g／L，PLT20×109／L；骨髓：增生活跃，巨核细胞增多，幼稚型占30％。治疗应首先采用

高效便民是社会主义法治理念的要求，也是行政法的基本原则。关于高效便民，下列哪些说法是正确的?

贷款重组应注意的内容有()。

习近平总书记指出，涉及群众的问题，要准确把握社会心态和群众情绪，充分考虑执法对象的切身感受，推行人性化执法、阳光执法。但是，不论怎么做，对违法行为一定要严格尺度、依法处理。对此，下列理解正确的是

网卡的功能是将PC机或服务器连接到网络上，下面关于以太网网卡的叙述中，不正确的是(　　　)。

若SQL语句中的ORDERBY短语中指定了多个字段，则(　　)。

证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。()

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2009年考试真题)下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有()。

(2009年考试真题)()，这不符合在涨跌停板制度下量价分析的基本判断。

(2009年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

(2008年考试真题)从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()

(2008年考试真题)1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。

(2009年考试真题)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

(2008年考试真题)ADR业务中涉及的关键机构包括()。

有A、B两种烃，含碳质量分数相同，则A、B是同系物。()

细胞核呈咖啡豆样外观见于

关于脾破裂的描述错误的是

成年男性，在房间内因煤气泄露燃烧而导致头、面、颈部、双上肢烧伤，伤后2小时来医院就诊。体检发现，病人声音嘶哑，面部肿胀明显，双上肢双手创面呈环匝状皮革样改变，渗出不多，痛觉减弱。此时首先应该做的检查是

患儿，男，10岁。3周前因受凉出现“感冒”样症状，近日突发皮肤、牙龈出血。查体：T37℃，肝、脾不大。检测WBC正常，Hb125g／L，PLT20×109／L；骨髓：增生活跃，巨核细胞增多，幼稚型占30％。治疗应首先采用

高效便民是社会主义法治理念的要求，也是行政法的基本原则。关于高效便民，下列哪些说法是正确的?

贷款重组应注意的内容有()。

习近平总书记指出，涉及群众的问题，要准确把握社会心态和群众情绪，充分考虑执法对象的切身感受，推行人性化执法、阳光执法。但是，不论怎么做，对违法行为一定要严格尺度、依法处理。对此，下列理解正确的是

网卡的功能是将PC机或服务器连接到网络上，下面关于以太网网卡的叙述中，不正确的是( )。

若SQL语句中的ORDERBY短语中指定了多个字段，则( )。

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若SQL语句中的ORDERBY短语中指定了多个字段，则(　　)。