首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( )
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( )
admin
2013-11-08
102
问题
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UzVg777K
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为5亿元。()
在期货套利交易中,万一有单方面成交的事件发生,应当坚守对冲套利的理念,迅速平仓出局,确保资金安全。()
旗形的持续时间一般在3周以上。()
道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。()
证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险。()
从ADR曲线的形态上看,ADR从低向高超过0.5,并在此上下来回移动几次,是空头信号。()
以下属于反转形态的是()
在甘氏线中,最重要的线包括( )线。
国际金融市场按经营业务的种类划分,可以分为货币市场、证券市场、外汇市场、黄金市场和期权期货市场。()
如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息,就称该股票市场是强势有效市场。()
随机试题
在自由贸易区中
Althoughwehadtoldthemnottokeepuswaiting,theymadeno______tospeedupdeliveries.
人对现实的态度和他的行为方式所表现出来的个性心理特征是【】
牙根形成的多少取决于
佩普劳将护患关系的发展分为4个时期,其中不包括
有助于异位妊娠诊断的检查不包括
下列关于房屋转租的表述中,错误的有()。
如图4—46所示,圆盘某瞬时以角速度ω,角加速度α绕轴O转动,其上A、B两点的加速度分别为aA和aB,与半径的夹角分别为θ和φ若OA=R,OB=R/2,则aA与aB,θ与φ的关系分别为()。
掺入适量的缓凝剂能使混凝土()。
Twomonths___________quitelongforme.Ican’twait.
最新回复
(
0
)