证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( )

admin2013-11-08 102

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

在期货套利交易中，万一有单方面成交的事件发生，应当坚守对冲套利的理念，迅速平仓出局，确保资金安全。()

旗形的持续时间一般在3周以上。()

道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。()

证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险。()

从ADR曲线的形态上看，ADR从低向高超过0．5，并在此上下来回移动几次，是空头信号。()

以下属于反转形态的是()

在甘氏线中，最重要的线包括(　　)线。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为货币市场、证券市场、外汇市场、黄金市场和期权期货市场。()

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。()

在自由贸易区中

Althoughwehadtoldthemnottokeepuswaiting,theymadeno______tospeedupdeliveries.

人对现实的态度和他的行为方式所表现出来的个性心理特征是【】

牙根形成的多少取决于

佩普劳将护患关系的发展分为4个时期，其中不包括

有助于异位妊娠诊断的检查不包括

下列关于房屋转租的表述中，错误的有()。

如图4—46所示，圆盘某瞬时以角速度ω，角加速度α绕轴O转动，其上A、B两点的加速度分别为aA和aB，与半径的夹角分别为θ和φ若OA=R，OB=R／2，则aA与aB，θ与φ的关系分别为()。

掺入适量的缓凝剂能使混凝土()。

Twomonths___________quitelongforme.Ican’twait.

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( )

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原证券从业资格

证券一般从业资格

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

在期货套利交易中，万一有单方面成交的事件发生，应当坚守对冲套利的理念，迅速平仓出局，确保资金安全。()

旗形的持续时间一般在3周以上。()

道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。()

证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险。()

从ADR曲线的形态上看，ADR从低向高超过0．5，并在此上下来回移动几次，是空头信号。()

以下属于反转形态的是()

在甘氏线中，最重要的线包括( )线。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为货币市场、证券市场、外汇市场、黄金市场和期权期货市场。()

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。()

在自由贸易区中

Althoughwehadtoldthemnottokeepuswaiting,theymadeno______tospeedupdeliveries.

人对现实的态度和他的行为方式所表现出来的个性心理特征是【】

牙根形成的多少取决于

佩普劳将护患关系的发展分为4个时期，其中不包括

有助于异位妊娠诊断的检查不包括

下列关于房屋转租的表述中，错误的有()。

如图4—46所示，圆盘某瞬时以角速度ω，角加速度α绕轴O转动，其上A、B两点的加速度分别为aA和aB，与半径的夹角分别为θ和φ若OA=R，OB=R／2，则aA与aB，θ与φ的关系分别为()。

掺入适量的缓凝剂能使混凝土()。

Twomonths___________quitelongforme.Ican’twait.

在甘氏线中，最重要的线包括(　　)线。