下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

admin2018-08-27 24

问题下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为．防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

期货市场的最基本功能是()。

上海证券交易所规定融资融券业务保证金比例不得低于()。

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。

合格境内机构投资者，简称为()。

下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是()。

关于房地产有限合伙，下列表述错误的是()。

Tobestprotectthreatenedplants,inefficientnationalparksshouldbesoldoffandtheproceedsusedtobuymorecost-effectiv

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促使施工项目经理部以最小的投入获得最大的产出，以最少的人力和财力完成较多的管理工作，这样的成本管理符合(　　)原则。

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相对于发行股票而言，发行公司债券筹资的优点包括()。

Thepassageismainlyconcernedwiththe______.Accordingtothepassage,whatcausespotassiumandwaterinthemimosatoshi

当金融危机来临时，发挥重要“最后贷款人”职能的国际金融机构是()。[暨南大学2012国际商务硕士]

“樱桃好吃树难栽，不下工夫花不开。”理想是美好的，令人向往的，但理想不能自动实现。把理想变为现实的根本途径是()

基金法律法规职业道德与业务规范

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下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

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促使施工项目经理部以最小的投入获得最大的产出，以最少的人力和财力完成较多的管理工作，这样的成本管理符合( )原则。

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