守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

admin2018-08-27 83

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。
  Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
  Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章
  Ⅲ．基金公司内部工作规程
  Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是()。

关于认股权证的内在价值，下列说法正确的是()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为()。

一般情况下，下列证券中有投票权的是()。

期货市场的最基本功能是()。

下列关于事前风险的说法中，错误的是()。

基金管理费率通常与基金规模成_，与风险成___。()

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

简述建设有中国特色社会主义的文化纲领。

胃的蠕动起始于

治疗首选进行这种治疗成功的关键

国土规划是土地利用规划的一项专项计划，并对土地规划起反馈作用。()

义务教育的基本内涵是：国家与社会有义务确保全体适龄儿童接受法定年限的学校教育、家长有义务送适龄子女接受法定年限的学校教育和()。

需求价格弹性表示在一定时期内，一种商品的需求量的相对变动对该商品价格相对变动的反应程度。影响商品需求价格弹性的因素包括：①考察时间周期的长短②商品的重要性③商品用途的广泛性④商品的价格⑤商品的可替代性

题的关系代数操作的基本关系R和S如下：

A、 B、 C、 C

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是()。

关于认股权证的内在价值，下列说法正确的是()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为()。

一般情况下，下列证券中有投票权的是()。

期货市场的最基本功能是()。

下列关于事前风险的说法中，错误的是()。

基金管理费率通常与基金规模成_______，与风险成_________。()

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

简述建设有中国特色社会主义的文化纲领。

胃的蠕动起始于

治疗首选进行这种治疗成功的关键

国土规划是土地利用规划的一项专项计划，并对土地规划起反馈作用。()

义务教育的基本内涵是：国家与社会有义务确保全体适龄儿童接受法定年限的学校教育、家长有义务送适龄子女接受法定年限的学校教育和()。

题的关系代数操作的基本关系R和S如下：

A、 B、 C、 C

基金管理费率通常与基金规模成_，与风险成___。()