守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

admin2018-08-27 57

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。
  Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
  Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章
  Ⅲ．基金公司内部工作规程
  Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

基金会计报表不包括()。

下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买人一定数量的标的资产的权利的合约。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

销售业务的原始凭证、账表主要包括()

先天性腹股沟疝是由于()

下列关于组织细胞增多症X的叙述不正确的是

普通X线摄影用的管电压范围是

采用溶剂法分离水溶性生物碱时，常用溶剂有（　　）。

()专指人们在心理和行为方面的交流、交往。

“我们敢说日常所见的人中，十分之九都是他们的教育所决定的”，这一观点出自于()。

把高级语言编写的源程序变成目标程序，需要经过

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

基金会计报表不包括()。

下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买人一定数量的标的资产的权利的合约。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

销售业务的原始凭证、账表主要包括()

先天性腹股沟疝是由于()

下列关于组织细胞增多症X的叙述不正确的是

普通X线摄影用的管电压范围是

采用溶剂法分离水溶性生物碱时，常用溶剂有（ ）。

()专指人们在心理和行为方面的交流、交往。

“我们敢说日常所见的人中，十分之九都是他们的教育所决定的”，这一观点出自于()。

把高级语言编写的源程序变成目标程序，需要经过

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采用溶剂法分离水溶性生物碱时，常用溶剂有（　　）。