赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据材料，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞

admin2020-01-15 59

问题赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据材料，回答下列问题：
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。

选项 A、向中国证监会报告
B、移交司法机关追究刑事责任
C、直接对其进行刑事处罚
D、对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则》第四十六条规定，期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构，无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚，只能移交中国证监会和司法机关处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VHbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所终止的说法，正确的有(　　)。

中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施(　　)。

期货公司传递客户交易指令应坚持时间优先原则。(　　)

期货公司年度报告应当由期货公司的(　　)签署确认意见。

使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

台阶式用地的台阶之间应用护坡或挡土墙连接，相邻台地间高差大于1．5m时，应在挡土墙或坡比值大于()的护坡顶加设安全防护设施。

下列表述中，不准确的是()

在建设工程项目管理的内涵中，“项目策划”指的是目标控制前的一系列()。

租金的构成要素一般有()。

某客户持有一张期限为3个月、票面额为100万元的票据，该客户持有2个月后要求金融机构贴现，当时贴现率为6%，则该票据的贴现价格为()万元。

Aswithspokenlanguage,writtenlanguageisalwaysusedforapurpose.Peoplereadatext【C1】______theythinkthatitwillena

外周神经系统

洋务派首先兴办的是()

Advancingagemeanslosingyourhair,yourwaistlineandyourmemory,right?DanaDenisisjust40yearsold,but【C1】______she’s

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所终止的说法，正确的有( )。

中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。

期货公司传递客户交易指令应坚持时间优先原则。( )

期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。

使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )

台阶式用地的台阶之间应用护坡或挡土墙连接，相邻台地间高差大于1．5m时，应在挡土墙或坡比值大于()的护坡顶加设安全防护设施。

下列表述中，不准确的是()

在建设工程项目管理的内涵中，“项目策划”指的是目标控制前的一系列()。

租金的构成要素一般有()。

某客户持有一张期限为3个月、票面额为100万元的票据，该客户持有2个月后要求金融机构贴现，当时贴现率为6%，则该票据的贴现价格为()万元。

Aswithspokenlanguage,writtenlanguageisalwaysusedforapurpose.Peoplereadatext【C1】______theythinkthatitwillena

外周神经系统

洋务派首先兴办的是()

Advancingagemeanslosingyourhair,yourwaistlineandyourmemory,right?DanaDenisisjust40yearsold,but【C1】______she’s

下列关于期货交易所终止的说法，正确的有(　　)。

中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施(　　)。

期货公司传递客户交易指令应坚持时间优先原则。(　　)

期货公司年度报告应当由期货公司的(　　)签署确认意见。

使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)