赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据材料，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞

admin2020-01-15 77

问题赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据材料，回答下列问题：
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。

选项 A、向中国证监会报告
B、移交司法机关追究刑事责任
C、直接对其进行刑事处罚
D、对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则》第四十六条规定，期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构，无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚，只能移交中国证监会和司法机关处理。

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期货从业资格

公司制期货交易所采用(　　)的组织形式。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。(　　)

在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照(　　)确定。

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(　　)

(　　)依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者(　　)情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。(　　)

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

知识经济社会企业生存、发展、创新、进步的直接动力成本是()

在事故中受伤的那个人已被送往医院。

Whenmyocardialinfarctionhappens,theremaybeaburningsensationsimilartoindigestionorheartburn.

右冠状动脉分支包括

子宫收缩乏力的病因不包括

下列哪项不是中毒的主要机制

下列哪种症状、体征在右心衰时不常出现

下列说法中，正确的是(　　　)。

现有某查询设计视图(如下图所示)，该查询要查找的是

Sleepwalkingisadisordercharacterizedbywalkingorotheractivitiesapersonengagedinwhile【C1】______stillasleep.Itis

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所采用( )的组织形式。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。( )

在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。( )

( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

知识经济社会企业生存、发展、创新、进步的直接动力成本是()

在事故中受伤的那个人已被送往医院。

Whenmyocardialinfarctionhappens,theremaybeaburningsensationsimilartoindigestionorheartburn.

右冠状动脉分支包括

子宫收缩乏力的病因不包括

下列哪项不是中毒的主要机制

下列哪种症状、体征在右心衰时不常出现

下列说法中，正确的是( )。

现有某查询设计视图(如下图所示)，该查询要查找的是

Sleepwalkingisadisordercharacterizedbywalkingorotheractivitiesapersonengagedinwhile【C1】______stillasleep.Itis

公司制期货交易所采用(　　)的组织形式。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。(　　)

在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照(　　)确定。

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(　　)

(　　)依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者(　　)情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。(　　)

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

下列说法中，正确的是(　　　)。