赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据材料，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞

admin2020-01-15 40

问题赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据材料，回答下列问题：
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。

选项 A、向中国证监会报告
B、移交司法机关追究刑事责任
C、直接对其进行刑事处罚
D、对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则》第四十六条规定，期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构，无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚，只能移交中国证监会和司法机关处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VHbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

166.在本案中，()应承担该损失。170.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司()。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

期货投资者保障基金管理机构应当以(　　)名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度、客户保证金总额情况表。(　　)

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

A．孤独症儿童行为检查量表B．韦氏儿童智力量表C．儿童粗大运动功能量表D．Bathel指数E．Conners父母问卷智力低下儿童康复评定常使用

城市规划是城市建设用地管理的基本依据,城市规划一经批准,任何单位和个人均无权随意改变。核定用地性质变更必须遵守多种原则,下列有误的是()。

关于砌体结构房屋圈梁设置的说法，错误的有()。

股份有限公司的设立方式有(　　　)。

沪深300指数的基期是()。

下列各项属于财务分析方法局限性的是()。

下列关于普通合伙企业与个人独资企业法律特征的表述中，正确的有()。

人格障碍是()的产物。

Theideaofafishbeingabletoproduceelectricitystrongenoughtolightlampbulbs—oreventorunasmallelectricmotor—is

期货法律法规

期货从业资格

166.在本案中，()应承担该损失。170.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司()。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

期货投资者保障基金管理机构应当以( )名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度、客户保证金总额情况表。( )

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

A．孤独症儿童行为检查量表B．韦氏儿童智力量表C．儿童粗大运动功能量表D．Bathel指数E．Conners父母问卷智力低下儿童康复评定常使用

城市规划是城市建设用地管理的基本依据,城市规划一经批准,任何单位和个人均无权随意改变。核定用地性质变更必须遵守多种原则,下列有误的是()。

关于砌体结构房屋圈梁设置的说法，错误的有()。

股份有限公司的设立方式有( )。

沪深300指数的基期是()。

下列各项属于财务分析方法局限性的是()。

下列关于普通合伙企业与个人独资企业法律特征的表述中，正确的有()。

人格障碍是()的产物。

Theideaofafishbeingabletoproduceelectricitystrongenoughtolightlampbulbs—oreventorunasmallelectricmotor—is

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

期货投资者保障基金管理机构应当以(　　)名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度、客户保证金总额情况表。(　　)

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

股份有限公司的设立方式有(　　　)。