首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )
admin
2019-03-14
34
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )
选项
A、未按规定履行职责
B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C、未按规定参加业务培训
D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VIbg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。
证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )
期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )
期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )
随机试题
“存储程序”工作原理其基本思想是_____________。
文献检索的步骤可简述为
依据《政府采购供应商投诉处理办法》的规定，财政部门经审查，采购活动已完成，但尚未签订政府采购合同的，决定采购活动违法，则()。
个性心理特征的核心是()。[2010、2007年考试真题]
假设业务发生前速动比率为1．5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率()，速动比率()。
学前儿童语言发展分为_______和_______两大阶段。
只有通过身份认证的人允许上公司内网，如果没有良好的业绩就不可能通过身份认证，张辉有良好的业绩而王伟没有良好的业绩。如果上述断定为真，则以下哪项一定为真?
AteacherwasworriedthatherstudentsmightnotknowaboutJesusChrist.Shewantedtomakesuretheyunderstoodthatthebirt
Accordingtothenews,therelationshipbetweenU.SandIranhadbeenhostilefor
【B1】【B3】
最新回复
(
0
)
