首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )
admin
2019-03-14
28
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )
选项
A、未按规定履行职责
B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C、未按规定参加业务培训
D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VIbg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。
期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。
期货公司风险监管指标包括( )。
证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )
期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )
随机试题
(2012年4月，2009年4月)环境引力大、企业实力小——称为_____________。
简述建筑艺术韵概念及分类。
某公司计算缴纳企业所得税时，提出减免企业所得税的请求，其中哪项不符合法律规定?
根据《建设工程质量管理条例》的规定，我国工程质量监督管理部门不包括下列机构中的()。
项目社会评价中的社会风险分析内容包括()方面的分析。
某房地产开发公司拟开发某城市商品房住宅小区，该小区拟建建筑面积16万m2，其中高层4万m2，多层12万m2，两年建成。在该项目决策阶段，业主与其委托的某咨询公司进行了广泛的市场调查和分析研究，得到有关投资决策的数据如下：1．该项目平均售房价格为高层
根据企业所得税的有关规定，下列表述正确的是()。
桂林三宝是指()。
阅读以下说明，回答问题1至问题4，将解答填入答题纸对应的解答栏内。【说明】某企业的网络拓扑结构如图4一1所示。由于该企业路由设备数量较少，为提高路由效率，要求为该企业构建基于静态路由的多层安全交换网络。根据要求创建4个VLAN分别属
Televisionisanattractiveadvertisingmediuminthat______.Thispassagediscusseshowadvertisersselect______foradvertisem
最新回复
(
0
)
