( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

admin2022-06-25 77

问题 ( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

选项 A、投资合规性风险
B、监管合规性风险
C、销售合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VMhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

下列选项中，不属于衍生工具特点的是()。
下列不属于基金份额分拆的作用的是()。
某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年4月1日每份额派发红利0．1元。该基金2015年3月31日(除息日前一天)的单位净值为4．8元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。
我国要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。
三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。
实行分级结算原则主要是()。
下列选项中，不属于另类投资的是()。
指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。指令驱动的成交原则是()。
下列关于估值的基本原则，说法错误的是()。
下列哪一项不属于培养基金职业道德教育的途径?()

随机试题

WhydidtheboygototheCDstoreeverydayandbuyaCD?Whatdidthepassagetrytotellus?
Self-confidencegivesushope.Itisaservantwhogivesitsmasterlightwhenheisinthedark.Anditisencouragementwhena
男性，45岁，近几年反复出现心悸，出汗，恶心，头痛，测血压高于正常，每次发作持续数小时，症状能自行缓解，血压恢复正常。1小时前症状又发，此患者最合适的检查是
不属肺阴虚证原因的是
判定贫血的指标是
【2008】某承包商承建一基础设施项目，其施工网络进度计划如图4．1所示。(时间单位：月)工程实施到第5个月末检查时，A2工作刚好完成，B．工作已进行了1个月。在施工过程中发生了如下事件：事件1：A，工作施工半个月时，发现业主提供的地质资料不准确，
某企业于2000年11月1日接受一项安装任务，安装期3个月，合同总收入200000元，至年底已预收款项120000元，实际发生成本70000元，预计还会发生成本30000元，该企业2000年度应确认的收入是：（）
因违法违纪行为被吊销会计从业资格证书的人员，自被吊销会计从业资格证书之日起()年内，不得重新取得会计从业资格证书。
某市一大型生产药品的工厂(员工约3200人)因经营不善面临倒闭。某年12月20日，厂办在厂区办公楼前贴出公告，称将于12月30日向员工发放工资、相关补偿及处理工厂资产等事项，而后工厂宣布倒闭。12月29日，有消息传出，工厂资不抵债，负责人可能出逃，部分
A、 B、 C、 D、 C

最新回复(0)

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，不属于衍生工具特点的是()。

下列不属于基金份额分拆的作用的是()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年4月1日每份额派发红利0．1元。该基金2015年3月31日(除息日前一天)的单位净值为4．8元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

我国要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。

三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。

实行分级结算原则主要是()。

下列选项中，不属于另类投资的是()。

指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。指令驱动的成交原则是()。

下列关于估值的基本原则，说法错误的是()。

下列哪一项不属于培养基金职业道德教育的途径?()

WhydidtheboygototheCDstoreeverydayandbuyaCD?Whatdidthepassagetrytotellus?

Self-confidencegivesushope.Itisaservantwhogivesitsmasterlightwhenheisinthedark.Anditisencouragementwhena

男性，45岁，近几年反复出现心悸，出汗，恶心，头痛，测血压高于正常，每次发作持续数小时，症状能自行缓解，血压恢复正常。1小时前症状又发，此患者最合适的检查是

不属肺阴虚证原因的是

判定贫血的指标是

某企业于2000年11月1日接受一项安装任务，安装期3个月，合同总收入200000元，至年底已预收款项120000元，实际发生成本70000元，预计还会发生成本30000元，该企业2000年度应确认的收入是：（）

因违法违纪行为被吊销会计从业资格证书的人员，自被吊销会计从业资格证书之日起()年内，不得重新取得会计从业资格证书。

A、 B、 C、 D、 C