下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券

admin2019-08-22 29

问题下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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证券一般从业资格

(2009年考试真题)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()。

上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是()。

上题中，若A公司在发放股息后决定以1∶2的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。若投资者以此时间的市价出售股票，其持有期收益率为()

1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。

我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是(　　)直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。（）

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。()

存在投资者大量赎回风险的基金是()

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通信建设工程企业主要负责人安全生产管理能力考核要点不包括()。

某一张记账凭证的编制依据可以是()。

一些事例显示，对“兽孩”进行的补救教育都不很成功，这表明人的发展具有()。

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社会意识以理论、观念、心理等形式反映社会存在。这是社会意识对社会存在的依赖性，但社会意识又有其相对独立性，即它在反映社会存在的同时，还有自己特有的发展形式和规律，表现在()

Toguideyouthroughthepractice,let’sstartwiththebasicquestionsaboutabstract.Firstofall,whatisadescriptiveabst

A、Hefailedinapowertestyesterday.B、Heneverexpectedhimselftobehappy.C、Itwasbecauseofhisfather’sfoot.D、Hemis

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某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。

我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。（）

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我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是(　　)直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。