下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券

admin2019-08-22 75

问题下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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在股份有限公司中，签署公司股票是(　　)的职权。

下列各项中，属于债券票面基本要素的是(　　)。

证券业协会和证券交易所属于()

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(　　)。

公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的(　　)。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。()

美国第一个证券交易所是在费城成立的。()

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施包括()。

男性，26岁。排柏油便2天，加重伴头晕、心慌半天急诊入院。既往无肝病史，近期无服药史。查体：BP70／40mmHg，心率120次／分，腹平软，无压痛，肝、脾肋下未触及，四肢末梢发凉。(2014年第100题)首选的处理是

当某一感官处于功能状态时，另一感官出现幻觉，此现象是

在评价未更正错报的影响时，下列说法中A注册会计师认为正确的有()。

某企业生产某种产品，品种单一，批量和生产相对稳定。利用抽样检验对产品进行验收。若根据检索要素确定的抽样方案抽取的样本中，发现不合格品数d大于接收数Re，则()。

下列关于乡村聚落和城市聚落的对比，错误的是()。

坚持社会主义初级阶段的基本经济制度，必须旗帜鲜明地反对()。

下列各项可使用通报来处理的是（）。

课程设计

以下叙述中正确的是

Withoursocietyprogressingsmoothlytowardthetwenty-lustcentury,itseemsthatthestablestructureoffamilyisalsochang

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在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。

证券业协会和证券交易所属于()

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的( )。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。()

美国第一个证券交易所是在费城成立的。()

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施包括()。

男性，26岁。排柏油便2天，加重伴头晕、心慌半天急诊入院。既往无肝病史，近期无服药史。查体：BP70／40mmHg，心率120次／分，腹平软，无压痛，肝、脾肋下未触及，四肢末梢发凉。(2014年第100题)首选的处理是

当某一感官处于功能状态时，另一感官出现幻觉，此现象是

在评价未更正错报的影响时，下列说法中A注册会计师认为正确的有()。

某企业生产某种产品，品种单一，批量和生产相对稳定。利用抽样检验对产品进行验收。若根据检索要素确定的抽样方案抽取的样本中，发现不合格品数d大于接收数Re，则()。

下列关于乡村聚落和城市聚落的对比，错误的是()。

坚持社会主义初级阶段的基本经济制度，必须旗帜鲜明地反对()。

下列各项可使用通报来处理的是（）。

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Withoursocietyprogressingsmoothlytowardthetwenty-lustcentury,itseemsthatthestablestructureoffamilyisalsochang

在股份有限公司中，签署公司股票是(　　)的职权。

下列各项中，属于债券票面基本要素的是(　　)。

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(　　)。

公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的(　　)。