下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券

admin2019-08-22 53

问题下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

股票、公司债券及商业票据都属于()。

证券业协会和证券交易所属于()

我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是(　　)直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。()

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。()

公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。()

证券公司的IB业务是指接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施包括()。

债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()

A—cashbusinessJ—modeofpaymentB—commissionreceivablesK—downpaymentC—loanextensionL—re

下列腧穴中，治疗急性胃病应首选()

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在面向对象分析过程中，用概念模型来详细描述系统的问题域，用(5)来表示概念模型。(6)关系用于表示类与类、接口与接口之间的继承关系；在Java中，用(7)关键字来直接表示这种关系。

3下列程序中的循环体将会被执行()。publicclassex26{publicstaticvoidmain(String[]args){

在Access数据库中使用向导创建查询，其数据可以来自（）。

RegistrationofforeignnationalsatthehealthcentrestandardproceduresRegisterasa(n)【L1】___________________.Filliname

Thesunroseuponatranquilworld,andbeameddownuponthepeacefulvillagelikeabenediction.Breakfastover,AuntPollyhad

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3下列程序中的循环体将会被执行()。publicclassex26{publicstaticvoidmain(String[]args){

在Access数据库中使用向导创建查询，其数据可以来自（）。

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