相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括(  )。

admin2009-11-19  44

问题 相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括(  )。

选项 A、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正
B、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时,基金管理公司应及时向监管机构报告
C、当计价错误达到0.5%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案
D、基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

答案A,C,D

解析 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正,及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误达到0.5%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VSFg777K
0

相关试题推荐
最新回复(0)