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  3. 基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括( )。

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括( )。

admin2022-12-29  50
问题 基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括(          )。
选项 A、引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
B、征得投资者的同意后推介基金
C、默许他人以本人名义从事基金销售业务
D、提示投资者注意投资基金的风险
答案C
解析 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。c项符合题意，当选；ABD不符合题意，不当选。故本题正确答案选C。
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