银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2017-03-08 63

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操纵市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任。②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。③内幕交易的民事责任。④操纵市场行为的民事责任。故本题选ABCDE。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0．3、0．35、0．1、0．25，某理财产品在四种状态下的收益率分别是50％、30％、10％、-20％，则该理财产品的期望收益率是()。

贝塔系数是反映资产组合相对于平均风险资产变动程度的指标，它可以衡量()。

投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会()。

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是()。

下列关于等额本息还款法和等额本金还款法的表述，正确的是()。

假定年利率为10%，某投资者欲在5年后获得本利和61051元，则他需要在接下来的5年内每年年末存入银行()元。(不考虑利息税)

根据《合同法》，下列关于格式条款合同的说法，正确的有()。

下列选项中，属于净现值指标缺点的是()。

小华月投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元?()

8个月患儿入院，诊断急性支气管肺炎，血气分析结果：pH7．35，PaO26kPa(45mmHg)，PaCO27．32kPa，诊断考虑为

核素显像的条件选择，主要包括

以下不具有活血疗伤作用的药物是()

商业路线价区段应以()为分界线。

关于民事诉讼，下列表述正确的是()。

按公司成长性分类，股票可分为(　　)。

持有F、L、G、C等签证的外国人，可在签证注明的期限内在中国居留，但需办理居留证件。()

根据《中华人民共和国宪法》，有权决定特别行政区设立及其基本制度的是()。

Excel工作表D列保存了18位身份证号码信息，为了保护个人隐私，需将身份证信息的第3、4位和第9、10位用“*”表示，以D2单元格为例，最优的操作方法是

Therearemanyolderpeopleintheworldandtherewillbemanymore.Alittle-knownfactisthatover60percentoftheolderp

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0．3、0．35、0．1、0．25，某理财产品在四种状态下的收益率分别是50％、30％、10％、-20％，则该理财产品的期望收益率是()。

贝塔系数是反映资产组合相对于平均风险资产变动程度的指标，它可以衡量()。

投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会()。

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是()。

下列关于等额本息还款法和等额本金还款法的表述，正确的是()。

假定年利率为10%，某投资者欲在5年后获得本利和61051元，则他需要在接下来的5年内每年年末存入银行()元。(不考虑利息税)

根据《合同法》，下列关于格式条款合同的说法，正确的有()。

下列选项中，属于净现值指标缺点的是()。

小华月投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元?()

8个月患儿入院，诊断急性支气管肺炎，血气分析结果：pH7．35，PaO26kPa(45mmHg)，PaCO27．32kPa，诊断考虑为

核素显像的条件选择，主要包括

以下不具有活血疗伤作用的药物是()

商业路线价区段应以()为分界线。

关于民事诉讼，下列表述正确的是()。

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持有F、L、G、C等签证的外国人，可在签证注明的期限内在中国居留，但需办理居留证件。()

根据《中华人民共和国宪法》，有权决定特别行政区设立及其基本制度的是()。

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Therearemanyolderpeopleintheworldandtherewillbemanymore.Alittle-knownfactisthatover60percentoftheolderp

按公司成长性分类，股票可分为(　　)。