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银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
admin
2017-03-08
60
问题
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
选项
A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操纵市场行为
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类,可能涉及银行个人理财从业人员的主要是:①发行人擅自发行证券的民事责任。②虚假陈述的民事责任:进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。③内幕交易的民事责任。④操纵市场行为的民事责任。故本题选ABCDE。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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