首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
admin
2017-03-08
48
问题
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
选项
A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操纵市场行为
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类,可能涉及银行个人理财从业人员的主要是:①发行人擅自发行证券的民事责任。②虚假陈述的民事责任:进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。③内幕交易的民事责任。④操纵市场行为的民事责任。故本题选ABCDE。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VZDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
充分授权制度要求:商业银行应妥善保管合同和授权文件,并且至少每年确认()。
对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,经()批准,可以申请司法机关予以冻结。
以下是私人银行业务的解释,其中正确的有()。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员,保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。
目前,各家银行的个人外汇理财产品实际上都是()。
作为理财产品,证券投资基金的特征是()。
李先生每年都会有10000元的闲置资金,所以决定将该资金存人银行作为退休养老所用。假设银行的年利率为5%。李先生的目标是60岁退休时能拿到270000元养老金,则李先生最迟应该何时开始存入资金?()
下列哪个指标不能用来衡量债券的收益性?()
影响房地产价格的经济因素有()。
当两个证券的相关系数()时,由其构成的投资组合的标准差等于这两个证券标准差的加权平均值,这种多样化投资变得毫无意义。
随机试题
流动压力高于饱和压力时,井底的原油不会脱气,气油比低,产量低。()
旨在弄清一种因素产生的原因及其作用大小,回答“为什么”、“如何”的问题的国际营销调研属于()
A.以激素调节为主B.以神经调节为主C.以代谢产物调节为主D.受下丘脑和靶腺激素的双重调节胰岛素分泌的调节
急性胰腺炎的首发症状是
心动周期中,左心室内压急剧升高是在
入海河流的A处,其下游河段的水流受潮水作用发生周期性的顺、逆流向变化,其上游河段受潮水作用,仅有水位周期性的升降变化。A点称为该河流的()。
A公司是一家制造企业,拟添置一条生产线,有关资料如下:(1)如果自行购置该生产线,预计购置成本500万元,税法折旧年限为7年,预计7年后的净残值为10万元。预计该设备5年后的变现价值为80万元。设备维护费(保险、保养、修理等)预计每年20万元,假设发生在
认为学习迁移应注重注意、记忆、推理、思维、判断等心理能力形式的训练而不是学习内容的迁移理论是()
ThePitmanShorthandSystemDistancelearningwascalled【D1】______coursesmorethan150yearsago.Pitmanbeganteaching
TheU.S.dollarwassupposedtobeattheendofitsrope.Kickingthebucket.Well,maybenot.Thedollarcontinuesto【C1】_____
最新回复
(
0
)