银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2017-03-08 47

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操纵市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任。②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。③内幕交易的民事责任。④操纵市场行为的民事责任。故本题选ABCDE。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VZDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。

l下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是()。

作为理财产品，证券投资基金的特征是()。

在下列各项年金中，只有现值没有终值的年金是()。

在保险业务相关要素中，()只能由单位担任，不能是个人。

下列关于黄金的说法，正确的有()。

金融远期合约是为了赚取现货交易价差而产生的。()

退休职工李某本月取得的下列收入中，不需缴纳个人所得税的有()。

下列描述中，适用于描述开放式基金的有()个，适用于描述封闭式基金的有()个。①基金的资金规模具有可变性；②在证券交易所按市价买卖；③所募集到的资金可全部用于投资；④受益凭证可赎回；⑤依据公司法组建、并

证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。()

怀疑甲状腺癌的最重要依据

下列元素不属于人体微量元素的是

男性42岁，主因腹痛呕吐，停止排便排气3天就诊，尿量600ml/天，查体：血压100/65mmHg，皮肤干燥，眼球凹陷，腹胀，肠鸣亢进，血钾3.7mmol/L，血钠128mmol/L。

患者，男，27岁，发热7d，为稽留热，查体见胸腹部数个鲜红色皮疹，约3mm大小，压之退色，该皮疹是

A．潜伏期B．初期C．极期D．缓解期E．恢复期伤寒后再燃是

下列()方法属于企业综合分析法。

下列哪些说法是对矛盾特殊性原理的具体运用()。

A.whatB.toC.referredA.【T1】isnewistherealizationB.distributeresourcesandincomes【T2】societiessatisfactio

Itistheurbandriver’smostagonizingeverydayexperience:thesearchforanemptyparkingplace.Circling,narrowlymissinga

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。

l下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是()。

作为理财产品，证券投资基金的特征是()。

在下列各项年金中，只有现值没有终值的年金是()。

在保险业务相关要素中，()只能由单位担任，不能是个人。

下列关于黄金的说法，正确的有()。

金融远期合约是为了赚取现货交易价差而产生的。()

退休职工李某本月取得的下列收入中，不需缴纳个人所得税的有()。

下列描述中，适用于描述开放式基金的有()个，适用于描述封闭式基金的有()个。①基金的资金规模具有可变性；②在证券交易所按市价买卖；③所募集到的资金可全部用于投资；④受益凭证可赎回；⑤依据公司法组建、并

证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。()

怀疑甲状腺癌的最重要依据

下列元素不属于人体微量元素的是

男性42岁，主因腹痛呕吐，停止排便排气3天就诊，尿量600ml/天，查体：血压100/65mmHg，皮肤干燥，眼球凹陷，腹胀，肠鸣亢进，血钾3.7mmol/L，血钠128mmol/L。

患者，男，27岁，发热7d，为稽留热，查体见胸腹部数个鲜红色皮疹，约3mm大小，压之退色，该皮疹是

A．潜伏期B．初期C．极期D．缓解期E．恢复期伤寒后再燃是

下列()方法属于企业综合分析法。

下列哪些说法是对矛盾特殊性原理的具体运用()。

A.whatB.toC.referredA.【T1】______isnewistherealizationB.distributeresourcesandincomes【T2】______societiessatisfactio

Itistheurbandriver’smostagonizingeverydayexperience:thesearchforanemptyparkingplace.Circling,narrowlymissinga

A.whatB.toC.referredA.【T1】isnewistherealizationB.distributeresourcesandincomes【T2】societiessatisfactio