银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2017-03-08 51

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操纵市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任。②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。③内幕交易的民事责任。④操纵市场行为的民事责任。故本题选ABCDE。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VZDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经()批准，可以申请司法机关予以冻结。

货币型理财产品的风险特点是()。

当实际利率较高时，黄金价格就会()。

银行从业人员在开展业务、与客户交谈时，不应该向客户倾诉自己的私人信息。()

在金融市场上，商业银行是最大的资金供给者。()

在我国，开放式基金主要采用网上发行方式。()

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。()

下列关于公募基金的说法，错误的是()。

下列选项中，属于金融衍生品市场的是()。

()是指受托人接受委托人的委托，将委托人存入的资金，按信托计划中指定的对象、用途、期限、利率与金额等发放贷款，并负责到期收回贷款本息的一项信托业务。

犬患子宫积脓不仅影响配种，而且对机体健康造成危害，常处理方法通常是()。

贫血的治疗原则首先是

城市总体规划不包括()。

砌筑6层以下建筑物的保温承重墙，宜选用()。

下列各项中，属于政府采购原则的有()。

2002年度，该投资者再投资者退税的比例为(　　)。外国投资者将分得的利润再投资，应退的税款为(　　)万元。

政府在对公共物品制定价格进行管理时，应遵循的原则有()。

()朝的贾鲁受命治理黄河，后人把这河取名贾鲁河。

士兵在战场上身穿迷彩服以达到隐蔽的效果，主要利用了知觉的()。

【S1】【S8】

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经()批准，可以申请司法机关予以冻结。

货币型理财产品的风险特点是()。

当实际利率较高时，黄金价格就会()。

银行从业人员在开展业务、与客户交谈时，不应该向客户倾诉自己的私人信息。()

在金融市场上，商业银行是最大的资金供给者。()

在我国，开放式基金主要采用网上发行方式。()

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。()

下列关于公募基金的说法，错误的是()。

下列选项中，属于金融衍生品市场的是()。

()是指受托人接受委托人的委托，将委托人存入的资金，按信托计划中指定的对象、用途、期限、利率与金额等发放贷款，并负责到期收回贷款本息的一项信托业务。

犬患子宫积脓不仅影响配种，而且对机体健康造成危害，常处理方法通常是()。

贫血的治疗原则首先是

城市总体规划不包括()。

砌筑6层以下建筑物的保温承重墙，宜选用()。

下列各项中，属于政府采购原则的有()。

2002年度，该投资者再投资者退税的比例为( )。外国投资者将分得的利润再投资，应退的税款为( )万元。

政府在对公共物品制定价格进行管理时，应遵循的原则有()。

()朝的贾鲁受命治理黄河，后人把这河取名贾鲁河。

士兵在战场上身穿迷彩服以达到隐蔽的效果，主要利用了知觉的()。

【S1】【S8】

2002年度，该投资者再投资者退税的比例为(　　)。外国投资者将分得的利润再投资，应退的税款为(　　)万元。