首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
admin
2017-03-08
47
问题
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
选项
A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操纵市场行为
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类,可能涉及银行个人理财从业人员的主要是:①发行人擅自发行证券的民事责任。②虚假陈述的民事责任:进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。③内幕交易的民事责任。④操纵市场行为的民事责任。故本题选ABCDE。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VZDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员,保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。
l下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是()。
作为理财产品,证券投资基金的特征是()。
在下列各项年金中,只有现值没有终值的年金是()。
在保险业务相关要素中,()只能由单位担任,不能是个人。
下列关于黄金的说法,正确的有()。
金融远期合约是为了赚取现货交易价差而产生的。()
退休职工李某本月取得的下列收入中,不需缴纳个人所得税的有()。
下列描述中,适用于描述开放式基金的有()个,适用于描述封闭式基金的有()个。①基金的资金规模具有可变性;②在证券交易所按市价买卖;③所募集到的资金可全部用于投资;④受益凭证可赎回;⑤依据公司法组建、并
证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。()
随机试题
怀疑甲状腺癌的最重要依据
下列元素不属于人体微量元素的是
男性42岁,主因腹痛呕吐,停止排便排气3天就诊,尿量600ml/天,查体:血压100/65mmHg,皮肤干燥,眼球凹陷,腹胀,肠鸣亢进,血钾3.7mmol/L,血钠128mmol/L。
患者,男,27岁,发热7d,为稽留热,查体见胸腹部数个鲜红色皮疹,约3mm大小,压之退色,该皮疹是
A.潜伏期B.初期C.极期D.缓解期E.恢复期伤寒后再燃是
下列()方法属于企业综合分析法。
甲公司2007年度至2012年度发生的与一栋办公楼有关的业务资料如下:(1)2007年1月1日,甲公司与乙公司签订合同,委托乙公司为其建造一栋办公楼。合同约定,该办公楼的总造价为5000万元,建造期为12个月,甲公司于2007年1月1日向乙公司预付20%
下列哪些说法是对矛盾特殊性原理的具体运用()。
A.whatB.toC.referredA.【T1】______isnewistherealizationB.distributeresourcesandincomes【T2】______societiessatisfactio
Itistheurbandriver’smostagonizingeverydayexperience:thesearchforanemptyparkingplace.Circling,narrowlymissinga
最新回复
(
0
)