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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )
admin
2013-10-31
33
问题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )
选项
A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3 000万元人民币,必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案
A,B,C
解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第.(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外,还应当具备下列条件:(1)注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本。(2)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。(3)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。(4)最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是:财务状况良好、运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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