期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 57

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

选项 A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改

答案B，C，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

下列关于损失事件管理的说法中，正确的有()。

牙周炎患者基础治疗完成后2个月，磨牙区袋深仍5mm左右，附着龈较宽，牙槽骨水平吸收，无异常骨形态，进行牙周手术治疗的最佳选择为

关于国家基本药物补偿规定，说法错误的是

患者，男性，35岁，因外伤导致尿失禁，现遵医嘱为该患者进行留置导尿。为使耻骨前弯消失，应提起阴茎与腹壁成

管理控制工作的一般程序包括()。

最早提出启发性教学的是()。

与传统教学比较而言，发展性教学更强调发展儿童的()

Lameasheis,heisinterestedinsomanythingsandenjoysreadingaboutthemsomuchthatheis______unhappy.

Leptiniseffectiveinreducingweightbutit’smanyyearsawaybeforehumanscanuseit.Afterbeing______leptin,theobese

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。

( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

下列关于损失事件管理的说法中，正确的有()。

牙周炎患者基础治疗完成后2个月，磨牙区袋深仍5mm左右，附着龈较宽，牙槽骨水平吸收，无异常骨形态，进行牙周手术治疗的最佳选择为

关于国家基本药物补偿规定，说法错误的是

患者，男性，35岁，因外伤导致尿失禁，现遵医嘱为该患者进行留置导尿。为使耻骨前弯消失，应提起阴茎与腹壁成

管理控制工作的一般程序包括()。

最早提出启发性教学的是()。

与传统教学比较而言，发展性教学更强调发展儿童的()

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期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)