期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 66

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

选项 A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改

答案B，C，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

男性，65岁，突发偏瘫21天，临床诊断为脑梗死，扩血管药物治疗后好转。为明确诊断首选的检查方法为

《灵枢.本藏》所说“分肉解利，皮肤润柔，腠理致密”，主要取决于

患者，男性，30岁。因车祸引起右胸部损伤，极度呼吸困难、发绀，呼吸音消失，并有严重的皮下气肿，判断为张力性气胸，急救应立即

人民法院审理民事案件依法实行两终审制，但适用民事诉讼有关程序审理的一些案件则依法实行一审终审，这些案件包括哪几类?()。

总会计师的权限有()

某超市为增值税一般纳税人，2019年5月销售蔬菜取得零售收入24000元，销售粮食、食用油取得零售收入13200元，销售其他商品取得零售收入98000元，2019年5月该超市销项税额为()元。

劳动教养制度发展的历史也同样可以看作是劳动教养工作不断探索自身特色的历史。()

pitchinagendarecycledA.agreaterdemandforthe【T1】materialsB.seemstobethe【T2】C.feelsmovedto【T3

某甲从A省拐骗18周岁少女1人，欲卖至B省。在拐卖途中，某甲几次强行奸淫该女，并强迫其卖淫。某甲的行为应当认定为()。

Itisallverywelltoblametrafficjams,thecostofpetrolandthequickpaceofmodernlife,butmannersontheroadsarebe

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

男性，65岁，突发偏瘫21天，临床诊断为脑梗死，扩血管药物治疗后好转。为明确诊断首选的检查方法为

《灵枢.本藏》所说“分肉解利，皮肤润柔，腠理致密”，主要取决于

患者，男性，30岁。因车祸引起右胸部损伤，极度呼吸困难、发绀，呼吸音消失，并有严重的皮下气肿，判断为张力性气胸，急救应立即

人民法院审理民事案件依法实行两终审制，但适用民事诉讼有关程序审理的一些案件则依法实行一审终审，这些案件包括哪几类?()。

总会计师的权限有()

某超市为增值税一般纳税人，2019年5月销售蔬菜取得零售收入24000元，销售粮食、食用油取得零售收入13200元，销售其他商品取得零售收入98000元，2019年5月该超市销项税额为()元。

劳动教养制度发展的历史也同样可以看作是劳动教养工作不断探索自身特色的历史。()

pitchinagendarecycledA.agreaterdemandforthe【T1】______materialsB.seemstobethe【T2】______C.feelsmovedto【T3

某甲从A省拐骗18周岁少女1人，欲卖至B省。在拐卖途中，某甲几次强行奸淫该女，并强迫其卖淫。某甲的行为应当认定为()。

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根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

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