首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]
admin
2019-03-14
95
问题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]
选项
A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改
答案
B,C,D
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Vbbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
期货交易的下列款项中,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交( )等申请材料。
期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )
期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )
期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )
期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下()条件。[2012年5月真题]
随机试题
病案首页描述:主要诊断:脑血管意外。其他诊断:①糖尿病;②高血压;③冠心病;④脑出血。应做主要诊断编码的疾病是
合同当事人订立仲裁协议,约定了仲裁机构,发生纠纷后一方当事人请求人民法院确认该仲裁协议的效力,应由()人民法院管辖。
直接影响到城市功能结构和城市形态的是()。
以下什么情况下需计提金融资产减值准备()。Ⅰ.发生严重财务困难Ⅱ.利息支付违约、逾期Ⅲ.发生重大财务困难,金融资产无法在活跃市场继续交易Ⅳ.经济环境发生重大不利变化,可能无法收回投资成本
仲裁协议可以在合同中订立仲裁条款,也可以在纠纷发生前或纠纷发生后以其他书面方式订立。( )
楷树,果实椭圆形,红色,木材细致。相传这种树最早生长在孔子墓旁,树干挺拔,枝繁叶茂,似为众树的榜样。模树,春天青翠碧绿,夏季赤红如血,秋日变白,冬日变黑,因其色泽纯正,“不染尘俗”也为诸树之榜样,相传此树最早生长在周公的墓旁。这两种树分别称之为“楷”和“模
根据我国《宪法》规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的()。
Everysecond,【C1】______hectareoftheworld’srainforestisdestroyed.That’sonetotwofootballfields.This【C2】______rate
WhodidtheWTO’straderuleshurtaccordingtotheactivists?
Recentlysomebanksextendedtheirbusinesstouniversitycampusesandofferedcreditcardstostudents.Alotofpeopleworryt
最新回复
(
0
)