期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

admin2019-03-14  61

问题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(    )等监管措施。[2015年5月真题]

选项 A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改

答案B,C,D

解析 《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
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