期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 98

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

选项 A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改

答案B，C，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Vbbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

17世纪至18世纪时期空想社会主义政治思想的典型代表是()。

简述实用主义教育学的主要观点。

患者，女性，误食灭鼠药(磷化锌)中毒，被送入急诊室，此时为患者洗胃最好选用

患者，男，29岁。腹部被人扎伤后有少量肠管脱出，现场处理原则是

“历史街区”具有下列()特征。

监理人员发现施工企业进行的施工活动已经危及工程质量的，及时向总监理工程师报告，由总监理工程师下达()指令。

亚洲第一大跨国瀑布是()。

全国绿化委员会、国家林业局日前向各地发出“关于禁止大树移植进城的通知”。下列不是国家禁止大树进城原因的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

有权批准或决定逮捕的机关是（）

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

17世纪至18世纪时期空想社会主义政治思想的典型代表是()。

简述实用主义教育学的主要观点。

患者，女性，误食灭鼠药(磷化锌)中毒，被送入急诊室，此时为患者洗胃最好选用

患者，男，29岁。腹部被人扎伤后有少量肠管脱出，现场处理原则是

“历史街区”具有下列()特征。

监理人员发现施工企业进行的施工活动已经危及工程质量的，及时向总监理工程师报告，由总监理工程师下达()指令。

亚洲第一大跨国瀑布是()。

全国绿化委员会、国家林业局日前向各地发出“关于禁止大树移植进城的通知”。下列不是国家禁止大树进城原因的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

有权批准或决定逮捕的机关是（）

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。