期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 83

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

选项 A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改

答案B，C，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

消防车道边缘距离取水点不宜大于()。

驾驶小型汽车下陡坡时允许熄火滑行。

针刺提插法的频率约为

根据《水利建设工程文明工地创建管理办法》，申报水利系统文明建设工地的项目已完工程量一般应达全部建安工程量的()及以上。

装配式预应力混凝土水池进行现浇壁板缝混凝土施工时，混凝土分层浇筑厚度不宜超过()mm，并应采用机械振捣，配合人捣固。

在开放的经济条件下，()是经济稳定的一个重要内容和标志。

有权接受省人民代表大会代表辞职申请的机关是（）。

policecaughtthiefintheshop.

Honestyisthemostimportant______amanshouldhave.

Ascientistwhodoesresearchineconomicpsychologyandwhowantstopredictthewayinwhichconsumerswillspendtheirmoney

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。( )

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

消防车道边缘距离取水点不宜大于()。

驾驶小型汽车下陡坡时允许熄火滑行。

针刺提插法的频率约为

根据《水利建设工程文明工地创建管理办法》，申报水利系统文明建设工地的项目已完工程量一般应达全部建安工程量的()及以上。

装配式预应力混凝土水池进行现浇壁板缝混凝土施工时，混凝土分层浇筑厚度不宜超过()mm，并应采用机械振捣，配合人捣固。

在开放的经济条件下，()是经济稳定的一个重要内容和标志。

有权接受省人民代表大会代表辞职申请的机关是（）。

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下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

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