首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。
某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。
admin
2022-12-30
56
问题
某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。
选项
A、保守秘密
B、审慎开展执业活动
C、不得进行不正当竞争
D、客户至上
答案
B
解析
A项,保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息,不符合题意,不当选;B项,基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。材料中,研究人员违背了从业人员审慎开展执业活动的要求,符合题意,当选;C项,诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金,不符合题意,不当选;D项,客户至上指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,不符合题意,不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VbxD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
甲矿业有限公司成立于2004.年12月29日,经营范围为铁矿石开采、加工销售,注册资金200万元,公司类型为有限责任公司,法人代表周某。2005年1月28日,甲矿业有限公司取得省国土资源厅颁发的采矿许可证,有效期至2010年1月29日,到期后进行了延期换证
某采石场为甲建筑集团公司所属的二级企业,专门为该公司提供砂石骨料的供应。采矿许可证由该县国土资源局于2016年3月核发,有效期至2026年3月,证号为52xxxxx027。矿山开采方式为露天开采,采矿许可证批准的生产规模为5.0×104m3/a。矿山于20
以下对相关安全法规、规程、规范描述正确的是()。(1)从业人员300人以上的非金属矿矿山,应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师;安全生产管理人员在7人以下的,至少配备1名。(2)矿山企业是落实领导带班下井制度
甲石墨矿于2007年8月申办了采矿许可证,主采石墨。该矿为平硐、暗斜井开拓,巷道式、崩落式采矿方法,主采I2矿层,局采Ⅱ3、Ⅳ矿层。矿层厚度一般为2—4m,局部矿层厚度有10m左右。主井暗斜井井底标高+270m。风井为二级斜井,一级斜井落底标高+384m,
接地装置是接地体和接地线的总称。运行中的电气设备的接地装置应当始终保持在良好状态。下列关于接地装置技术要求的说法中,正确的是()。
商品经济高度发达的社会化大生产,要求城市提供更多更好的服务性设施,具体有()。①企业生产要有金融、保险、科技、通讯业的服务;②产品流通要求有仓储、运输、批发、零售业的服务;③市场营销要求有广告、咨询、新闻、出版业的服务
按照《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》,下列属于施工单位资质不良行为的是()。
甲仓库为乙单位保管500吨水泥,每吨水泥的市场价约为310元,双方约定保管费用为3000元,乙没能按约定支付保管费用,则甲可以()。
在对合伙制基金进行评估时,下列各项中影响基金资产净值的有()。
股票基金以股票为主要投资对象,其投资目标侧重于追求()。
随机试题
治疗小腿丹毒应首选
建设项目业主与PMC单位签订合同一般采取()形式。
一、注意事项1.申论考试是对考生阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力、文字表达能力的测试。2.作答参考时限:阅读材料40分钟,作答110分钟。3.仔细阅读给定的资料,按照后面提出的“作答要求”依次作答。二、给定资料
下列情形可能发生的是()。
0,7,26,63,124,()。
辩论是现代社会最受欢迎的达成共识的途径,“真理越辩越明”。但如果辩论双方心怀强烈的爱憎情感,往往就会听不进对方的意见,反而沿着偏见的道路越走越远,这时双方的辩论就不是在追求真理,而是在千方百计地保护自己的私利。在公共政策的辩论中,有效避免双方越说越僵的机制
以下正确的说法是()。
夏思思从小在耳闻目染中立下医者誓言,自工作以后,更是竭力践行医者天职。新冠肺炎疫情发生后,她不计个人安危,主动请缨,坚持战斗在疫情防控最前线,白天黑夜连轴接诊、救治患者,却不幸感染,因病情恶化,经抢救无效,不幸逝世。湖北省妇联追授她“湖北省三八红旗手”称号
Whatistherelationshipbetweenthemanandwoman?
A、Womenhadalowersocialstatus.B、Fewwomenweregoodatmathematics.C、Menhadbetterperformanceinmathematics.D、Biologic
最新回复
(
0
)