银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

admin2013-06-11 37

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A,B,C,D,E

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如建立内部反洗钱机制及工作流程，建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VekM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

银行业从业人员面对客户时，应遵循信息披露的原则，以下符合信息披露的行为有()。

某人申购了10000份基金，申购时单位基金净值是1.08元，申购费率为1%。6个月后赎回，此时单位基金净值1.15元，赎回费率0.8%。若不考虑资金的时间价值，则该投资者的投资收益为()元。

以下关于金融市场特点的叙述，错误的是()。

证券公司及其从业人员从事的下列行为中，不属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

公司A与公司B签订了一份远期利率协议，公司A为买方，公司B为卖方，则当市场利率超过协议利率时，(　　)。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

商业票据市场的特征有()。

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

大额可转让定期存单深受投资者的欢迎，其基本原因是()。

乙胺丁醇为

关于慢性支气管炎早期肺部检查的叙述，下列哪项是正确的

住房共用部位共用设施设备专项维修资金属于业主所有。[2005年考题]()

工作分析的成果文件包括()。

某企业为居民企业，20×9年发生经营业务如下：(1)取得产品销售收入4000万元。(2)发生产品销售成本2600万元。(3)发生销售费用770万元(其中广告费和业务宣传费650万元)；管理费用480万元(其中业务招待费25万元

同外国人做生意，出国留学、旅游和购物，需要使用外汇。外汇是()。

以法律关系所体现的社会内容的性质为标准，法律关系可以分为()

有两个C程序文件T18.c和myfun.c同在VC系统目录(文件夹)下，其中T18.c文件如下:#include＜stdio.h＞#include"myfun.c"main(){fun();pri

A、Physicalsciences.B、Mathsandphysics.C、Artanddesign.D、Electronicsandcomputer-programming.D男士问女士为何选择艺术设计，女士没有明确回答，但却提到

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

银行业从业人员面对客户时，应遵循信息披露的原则，以下符合信息披露的行为有()。

某人申购了10000份基金，申购时单位基金净值是1.08元，申购费率为1%。6个月后赎回，此时单位基金净值1.15元，赎回费率0.8%。若不考虑资金的时间价值，则该投资者的投资收益为()元。

以下关于金融市场特点的叙述，错误的是()。

证券公司及其从业人员从事的下列行为中，不属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

公司A与公司B签订了一份远期利率协议，公司A为买方，公司B为卖方，则当市场利率超过协议利率时，( )。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

商业票据市场的特征有()。

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

大额可转让定期存单深受投资者的欢迎，其基本原因是()。

乙胺丁醇为

关于慢性支气管炎早期肺部检查的叙述，下列哪项是正确的

住房共用部位共用设施设备专项维修资金属于业主所有。[2005年考题]()

工作分析的成果文件包括()。

某企业为居民企业，20×9年发生经营业务如下：(1)取得产品销售收入4000万元。(2)发生产品销售成本2600万元。(3)发生销售费用770万元(其中广告费和业务宣传费650万元)；管理费用480万元(其中业务招待费25万元

同外国人做生意，出国留学、旅游和购物，需要使用外汇。外汇是()。

以法律关系所体现的社会内容的性质为标准，法律关系可以分为()

有两个C程序文件T18.c和myfun.c同在VC系统目录(文件夹)下，其中T18.c文件如下:#include＜stdio.h＞#include"myfun.c"main(){fun();pri

A、Physicalsciences.B、Mathsandphysics.C、Artanddesign.D、Electronicsandcomputer-programming.D男士问女士为何选择艺术设计，女士没有明确回答，但却提到

公司A与公司B签订了一份远期利率协议，公司A为买方，公司B为卖方，则当市场利率超过协议利率时，(　　)。