期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

admin2017-01-25 22

问题期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

选项 A、保护投资者的合法利益
B、按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
C、以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
D、根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

答案A，B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； (三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

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期货从业资格

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期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定，配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务必须满足的条件是()。

根据国有资产法律制度的规定，下列行为中，国家出资企业及其各级子企业应当对相关资产进行评估的是()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官向(　　)负责。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，(　　)。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，(　　)。

忠儿，女，11个月。便秘2个多月。腹胀，无呕吐，钡剂灌肠示直肠上方有局限性狭窄，狭窄近端结肠扩张明显。最可能的诊断为

支气管粘膜包括下列哪些细胞

下列各项中，属于材料采购成本的有()。

圣纪节是纪念穆罕默德诞生和逝世的节日。据传穆罕默德诞生和逝世都是教历3月12日，故又称圣忌、圣祭或圣会。()

运行以下程序后，输出的图形是PrivateSubCommand1_Click()Line(500，500)-(1000，500)Line(750，300)-(750，700)

--Wouldyoulikeabottleofmineralwater?--______.

A、Computers.B、Mobilephones.C、Farmingtechnology.D、A,BandCD细节题：选项A、B和C在对话中都出现过，但题目要求找出Hannah对“technology”一词的理解。对话中有这样一段话：

期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

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根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定，配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务必须满足的条件是()。

根据国有资产法律制度的规定，下列行为中，国家出资企业及其各级子企业应当对相关资产进行评估的是()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官向( )负责。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。

忠儿，女，11个月。便秘2个多月。腹胀，无呕吐，钡剂灌肠示直肠上方有局限性狭窄，狭窄近端结肠扩张明显。最可能的诊断为

支气管粘膜包括下列哪些细胞

下列各项中，属于材料采购成本的有()。

圣纪节是纪念穆罕默德诞生和逝世的节日。据传穆罕默德诞生和逝世都是教历3月12日，故又称圣忌、圣祭或圣会。()

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若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官向(　　)负责。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，(　　)。

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