期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

admin2017-01-25 43

问题期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

选项 A、保护投资者的合法利益
B、按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
C、以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
D、根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

答案A，B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； (三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VfEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据国家规定，中国境内的企业可以用于结转发出存货成本计价方法的有()。

中外合资经营企业的最高权力机构是()。

根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为()。

根据我国《商标法》的规定，可能导致注册商标被撤销的事实有()。

根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定，配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。

甲公司是英国著名企业，2016年该公司在中国诉乙公司侵犯其驰名商标的权益，申请法院认定其商标为驰名商标。对此，以下说法正确的是()。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务必须满足的条件是()。

下列行为中，涉及的进项税额不得从销项税额中抵扣的有()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

年末所有损益类账户的余额均为零，表明()。

青盲的主要诊断依据是：

某保险公司为了防范不可抗力可能损毁信息系统中的客户资料风险，采用了在异地设立数据备份中心的措施，备份中心的机房设备采用了密码保护、报警系统等措施。设立异地备份中心属于一般控制中的()。

小柳，12岁，患唇腭裂，性格内向、自卑。小柳父母想给小柳做手术，但手术周期长、费用高，给他们带来很大的经济和心理压力。为了帮助小柳，社会工作者可以提供的服务有()。

TheEnglishCivilWarisalsocalledthe.Ithasbeenseenasaconflictbetweentheandtheking,andaconflictbe

寻租带来的社会成本主要包括（）。

ИмяГорького,____,широкоизвестнововсеммире.

SoftwarepiracyproblemsexistandhavebeenexacerbatedinrecentyearsduetoISoverload,decentralizedpurchasing,budgetc

【B1】【B10】

期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据国家规定，中国境内的企业可以用于结转发出存货成本计价方法的有()。

中外合资经营企业的最高权力机构是()。

根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为()。

根据我国《商标法》的规定，可能导致注册商标被撤销的事实有()。

根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定，配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。

甲公司是英国著名企业，2016年该公司在中国诉乙公司侵犯其驰名商标的权益，申请法院认定其商标为驰名商标。对此，以下说法正确的是()。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务必须满足的条件是()。

下列行为中，涉及的进项税额不得从销项税额中抵扣的有()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

年末所有损益类账户的余额均为零，表明()。

青盲的主要诊断依据是：

某保险公司为了防范不可抗力可能损毁信息系统中的客户资料风险，采用了在异地设立数据备份中心的措施，备份中心的机房设备采用了密码保护、报警系统等措施。设立异地备份中心属于一般控制中的()。

小柳，12岁，患唇腭裂，性格内向、自卑。小柳父母想给小柳做手术，但手术周期长、费用高，给他们带来很大的经济和心理压力。为了帮助小柳，社会工作者可以提供的服务有()。

TheEnglishCivilWarisalsocalledthe______.Ithasbeenseenasaconflictbetweenthe______andtheking,andaconflictbe

寻租带来的社会成本主要包括（）。

ИмяГорького,____,широкоизвестнововсеммире.

SoftwarepiracyproblemsexistandhavebeenexacerbatedinrecentyearsduetoISoverload,decentralizedpurchasing,budgetc

【B1】【B10】

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

TheEnglishCivilWarisalsocalledthe.Ithasbeenseenasaconflictbetweentheandtheking,andaconflictbe