发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-06-23 42

问题发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、未按规定报送文件或披露信息
D、以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“金融债券参与机构的法律责任”的了解。发行人有以下行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格，误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反上述办法的行为。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

下列说法正确的有(　　)。

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是()。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。

把艺术品的结构划分为语音层、语义层、图式层、客体层四个层次的美学家是

A．热因热用B．寒因寒用C．塞因塞用D．通因通用用热性药治疗具有假热症状的病证，属于

A．最小有效量B．效能C．效价强度D．治疗指数E．安全范围LD50与ED50的比值是()。

决定网络使用性能的关键是()。

直接埋地管道穿越铁路、公路时交角应不小于()。

以下信息在未公开之前构成内幕信息的有(　　)。

如果民间非营利组织限定性净资产的限制已经解除，应当对净资产进行重新分类，将限定性净资产转为非限定性净资产。()

通过调查得知，并非所有个体商贩都有偷税、逃税行为。如果上述调查的结论是真实的，那么以下哪项一定为真?

法律制定程序不同于立法程序。(　　)

Networkmanagementhelpsyouto(66)thestrengthsandweaknessesofyournetwork,aswellasdetermineanyconfigurationchanges

发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。( )

下列说法正确的有( )。

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有( )。

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是()。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。

把艺术品的结构划分为语音层、语义层、图式层、客体层四个层次的美学家是

A．热因热用B．寒因寒用C．塞因塞用D．通因通用用热性药治疗具有假热症状的病证，属于

A．最小有效量B．效能C．效价强度D．治疗指数E．安全范围LD50与ED50的比值是()。

决定网络使用性能的关键是()。

直接埋地管道穿越铁路、公路时交角应不小于()。

以下信息在未公开之前构成内幕信息的有( )。

如果民间非营利组织限定性净资产的限制已经解除，应当对净资产进行重新分类，将限定性净资产转为非限定性净资产。()

通过调查得知，并非所有个体商贩都有偷税、逃税行为。如果上述调查的结论是真实的，那么以下哪项一定为真?

法律制定程序不同于立法程序。( )

Networkmanagementhelpsyouto(66)thestrengthsandweaknessesofyournetwork,aswellasdetermineanyconfigurationchanges

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

下列说法正确的有(　　)。

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

以下信息在未公开之前构成内幕信息的有(　　)。

法律制定程序不同于立法程序。(　　)