发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-06-23 28

问题发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、未按规定报送文件或披露信息
D、以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“金融债券参与机构的法律责任”的了解。发行人有以下行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格，误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反上述办法的行为。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为(　　)类别。

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。(　　)

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。()

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。()

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评机构和()等机构。

证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括()。

关于资产重组的评估方法中的市场价值法从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出的结论具有一定的可靠性，缺点是比较复杂，不易理解。()

证券组合管理的主要内容包括(　　)。

社会工作督导有多种类型，如果某一种督导强调学习过程，焦点集中于一般议题，而且从专业的角度来看，被督导者自己承担更多责任，督导者大多提供教育训练，那么它属于()。

分析部件中各零件之间的装配关系，并读懂部件的()是读装配图的重要环节。

彩色日光片的色温为

在美国，执业牌照管理的核心所在是()。

下列说法中不正确的有()。

简述小学生观察的含义和观察力的基本特点。

“坏苹果法则”一篮子好苹果中，如果出现一个坏苹果，在不久后，整篮子都会变坏。对你有什么启示?

自由和平等是现代性的两大核心价值，同时这两者之间存在着___。萨米尔．阿明曾言不讲平等的自由即意味着野蛮。一个良好的社会不应该_地向任何一个方向倾斜，而是要在二者之间寻找_____。填入画横线部分最恰当的一项是：

Thepassageismainlyabout."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho.

发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为( )类别。

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。( )

资产管理业务的种类可以分为( )。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。()

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。()

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评机构和()等机构。

证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括()。

关于资产重组的评估方法中的市场价值法从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出的结论具有一定的可靠性，缺点是比较复杂，不易理解。()

证券组合管理的主要内容包括( )。

社会工作督导有多种类型，如果某一种督导强调学习过程，焦点集中于一般议题，而且从专业的角度来看，被督导者自己承担更多责任，督导者大多提供教育训练，那么它属于()。

分析部件中各零件之间的装配关系，并读懂部件的()是读装配图的重要环节。

彩色日光片的色温为

在美国，执业牌照管理的核心所在是()。

下列说法中不正确的有()。

简述小学生观察的含义和观察力的基本特点。

“坏苹果法则”一篮子好苹果中，如果出现一个坏苹果，在不久后，整篮子都会变坏。对你有什么启示?

Thepassageismainlyabout______."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho______.

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为(　　)类别。

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。(　　)

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

证券组合管理的主要内容包括(　　)。

Thepassageismainlyabout."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho.