发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-06-23 33

问题发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、未按规定报送文件或披露信息
D、以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“金融债券参与机构的法律责任”的了解。发行人有以下行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格，误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反上述办法的行为。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为(　　)。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定：规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%。()

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。()

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。()

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。(　　)

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。()

女性，55岁，经绝7年。因阴道流血淋漓不尽10多天就诊。妇检：外阴、阴道正常，宫颈光滑，子宫正常大小，双附件无异常。该患者3年前行乳腺癌手术，术后曾化疗及口服Tamoxifen2年。为明确诊断，首先应进行何种辅助检查

表证和里证的鉴别要点为()

报纸的优点是弹性大、及时,对当地市场的覆盖率高,易被接受和被信任;其缺点是时效短、转阅读者少。()

纠正投资偏差的措施有()。

下列各项中，外购应税消费品已纳消费税税款准予扣除的有()。

按经营决策问题是否重复出现，决策可划分为()。

社会政策明显地不同于以促进经济发展为目标的经济政策，是因为社会政策坚持了(　　)原则。

Thehighestanxietymomentintheholidayseasonmustbethemomentjustbeforeyourlovedonesunwraptheirgifts.Theribbonc

RIP适用于相对较小的自治系统，它们的“直径跳数”一般小于——。

发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为( )。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定：规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%。()

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。()

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。()

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。( )

我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。()

女性，55岁，经绝7年。因阴道流血淋漓不尽10多天就诊。妇检：外阴、阴道正常，宫颈光滑，子宫正常大小，双附件无异常。该患者3年前行乳腺癌手术，术后曾化疗及口服Tamoxifen2年。为明确诊断，首先应进行何种辅助检查

表证和里证的鉴别要点为()

报纸的优点是弹性大、及时,对当地市场的覆盖率高,易被接受和被信任;其缺点是时效短、转阅读者少。()

纠正投资偏差的措施有()。

下列各项中，外购应税消费品已纳消费税税款准予扣除的有()。

按经营决策问题是否重复出现，决策可划分为()。

社会政策明显地不同于以促进经济发展为目标的经济政策，是因为社会政策坚持了( )原则。

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RIP适用于相对较小的自治系统，它们的“直径跳数”一般小于——。

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为(　　)。

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。(　　)

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

社会政策明显地不同于以促进经济发展为目标的经济政策，是因为社会政策坚持了(　　)原则。