下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2018-05-29 83

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。C项应选。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。D项应选。第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A、B项法律没有禁止，不选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VlBe777K

本试题收录于：公共基础知识题库事业单位考试分类

公共基础知识

事业单位考试

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

公共基础知识

事业单位考试

2007年12月召开的中央经济工作会议指出，2008年要实行稳健的财政政策和从紧的货币政策。货币政策的调整是基于政府对当前物价连续上涨、经济发展过热等宏观形势准确判断。其中所体现出的哲学观点是()。

甲对公安机关限制其人身自由的行政强制措施不服，向公安机关所在地和户籍所在地的法院均提起了行政诉讼。关于该案的管辖下列说法正确的是()。

法与政治都是建立在一定经济基础之上的上层建筑，都反映一定社会主体的意志和利益，两者相互作用、密切关联。下列关于二者关系的说法，不正确的是()。

下列说法正确的是()。

下列关于唐朝历史的说法正确的有()。

依据我国《个人独资企业法》的规定，下列不符合我国个人独资企业设立所应具备的条件的是()。

根据《刑事诉讼法》的相关规定，下列说法正确的是()。

下列关于《劳动合同法》的说法中，错误的是()。

理性决策模式旨在追求

陶渊明《饮酒》(其五)：结庐在人境，__________。

能补肾温脾止泻的药是

下列关于成釉细胞瘤临床表现的描述，不正确的是

下列症状不属于脾病的是

依据《刑事诉讼法》，关于独任制的表述，哪一项是正确的?()

关于屋面细石混凝土找平层的下列说法中，错误的是()。

EconomicRecoveryontheWayEconomicexpertsarepredictingthatthepoorlyperformingdomesticeconomywillrecoverinthe

Thebattletopreventoratleastslowglobalwarminghasintensifiedinthepastyearasscientistshavelearnedmoreaboutthe

下面叙述中错误的是()。