证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。( )

admin2010-11-04 40

问题证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪商不得违背客户的指令，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。( )

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关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是( )。

投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。

基金是流动性最强的资产。( )

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来( )。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )原则。

基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息( )计提。

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投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在(　　)日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的(　　)。

基金是流动性最强的资产。(　　)

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来(　　)。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的(　　)原则。

基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息(　　)计提。

证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。(　　)

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列(　　)措施。

下列各类保险中，起源最早、历史最长的是(　　)。