以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

admin2018-09-28 26

问题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

选项 A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引))(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金经营机构在使用客户信息时，应当()。

基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

()是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

关于私募基金，下列说法中正确的是()。

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。

下列选项中不属于基金公司内部控制原则的是()。

关于督察长的合规责任，下列说法错误的是()。

()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

下列DNA中，一般不用作克隆载体的是

善治产后乳汁不通的药物是()。

分包单位必须对其分包工程的施工质量向()负责。

财产保险的保险利益是由于投保人或被保险人对保险标的具有的某种经济上或法律上的利益关系而产生的，包括(　　)。Ⅰ．现有利益Ⅱ．预期利益Ⅲ．责任利益Ⅳ．合同利益Ⅴ．或有利益

巴塞尔委员会定义的操作风险是指由()所造成损失的风险。

哺乳动物的一般特征之一是体外受精。()

张某与马某参加完同学聚会返回时，因张某喝了酒，便让未喝酒的马某代为开车，不料，马某在路上撞伤了行人刘某，后交警认定马某存在重大过失，应承担全部责任。刘某的人身损害应由：

社会主义法治理念的奉质要求是()。

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金经营机构在使用客户信息时，应当()。

基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

()是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

关于私募基金，下列说法中正确的是()。

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。

下列选项中不属于基金公司内部控制原则的是()。

关于督察长的合规责任，下列说法错误的是()。

()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

下列DNA中，一般不用作克隆载体的是

善治产后乳汁不通的药物是()。

分包单位必须对其分包工程的施工质量向()负责。

财产保险的保险利益是由于投保人或被保险人对保险标的具有的某种经济上或法律上的利益关系而产生的，包括( )。Ⅰ．现有利益Ⅱ．预期利益Ⅲ．责任利益Ⅳ．合同利益Ⅴ．或有利益

巴塞尔委员会定义的操作风险是指由()所造成损失的风险。

哺乳动物的一般特征之一是体外受精。()

张某与马某参加完同学聚会返回时，因张某喝了酒，便让未喝酒的马某代为开车，不料，马某在路上撞伤了行人刘某，后交警认定马某存在重大过失，应承担全部责任。刘某的人身损害应由：

社会主义法治理念的奉质要求是()。

财产保险的保险利益是由于投保人或被保险人对保险标的具有的某种经济上或法律上的利益关系而产生的，包括(　　)。Ⅰ．现有利益Ⅱ．预期利益Ⅲ．责任利益Ⅳ．合同利益Ⅴ．或有利益