在进行上市公司调研时通常遵循的流程是( )。 Ⅰ．编写调研计划，如调研目的、调研对象、调研内容等 Ⅱ．调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析 Ⅲ．实地调研 Ⅳ．撰写调研报告，主要包括调研成果和投资建议，然后依规发表报

admin2017-09-21 43

问题在进行上市公司调研时通常遵循的流程是( )。
Ⅰ．编写调研计划，如调研目的、调研对象、调研内容等
Ⅱ．调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析
Ⅲ．实地调研
Ⅳ．撰写调研报告，主要包括调研成果和投资建议，然后依规发表报告

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程：①调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析。②编写调研计划，计划内容包括：调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研，包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告，主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

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证券投资顾问业务

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某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90％投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10％、30％和60％，关于这一基金产品，以下表述正确的是()。

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()。

某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()。

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当()。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备()等功能。Ⅰ．分权制约Ⅱ．访问控制Ⅲ．安全保护Ⅳ．故障恢复

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在()，证券投资基金被称为单位信托基金。

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。

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A．氢化可的松B．醋酸氟氢松C．左炔诺孕酮D．醋酸甲羟孕酮E．炔雌醇含有甲酮基的药物是

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下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

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