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财经
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )
admin
2011-04-18
39
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )
选项
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有:(1)具有满足业务需要的技术系统;(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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