证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2011-04-18 52

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

即使在有效市场,股票也存在“价值高估”或“价值低估”。()

目前,我国货币型基金一般认购费为零。()

基金()是证券投资基金投资的起点。

为增强基金管理公司风险防范能力,证监会发布通知要求2007年之后基金管理公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。

詹森指数是由詹森在套利定价理论模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。()

特雷诺指数、夏普指数、詹森指数三种风险调整衡量方法的区别与联系包括()。

短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过()的有价证券。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是()业务。

某一行业被入侵的威胁大小主要取决于行业______。

关于子宫破裂，下列正确的是（　　）。

宫颈黏液最丰富，伸展性最大，羊齿状结晶最典型，出现在正常月经的

下列关于科创板上市公刮表决权差异安排的表述，不正确的是()。

该企业(　　)。王某的朋友李某(　　)。

从培训内容上看，()的培训有赖于在指导者的指导下进行练习或实践。

Tenyearshadelapsed.Ifoundshehad______.

Californiaseemstobethehomeofthehomelesssincemanyareoftenobservedtrampingalongrailroadtracksandthroughthedow

Westernjurieshavetraditionallyfoundeyewitnesstestimonytobethemostconvincingevidenceincriminaltrials.Seeingisbe

A、Similarresearchesinothercountries.B、Theimpactofsocialnetworks.C、Thedegreeofmodernization.D、Thequalityofpeople

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

即使在有效市场,股票也存在“价值高估”或“价值低估”。()

目前,我国货币型基金一般认购费为零。()

基金()是证券投资基金投资的起点。

为增强基金管理公司风险防范能力,证监会发布通知要求2007年之后基金管理公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。

詹森指数是由詹森在套利定价理论模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。()

特雷诺指数、夏普指数、詹森指数三种风险调整衡量方法的区别与联系包括()。

短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过()的有价证券。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是()业务。

某一行业被入侵的威胁大小主要取决于行业______。

关于子宫破裂，下列正确的是（ ）。

宫颈黏液最丰富，伸展性最大，羊齿状结晶最典型，出现在正常月经的

下列关于科创板上市公刮表决权差异安排的表述，不正确的是()。

该企业( )。王某的朋友李某( )。

从培训内容上看，()的培训有赖于在指导者的指导下进行练习或实践。

Tenyearshadelapsed.Ifoundshehad______.

Californiaseemstobethehomeofthehomelesssincemanyareoftenobservedtrampingalongrailroadtracksandthroughthedow

Westernjurieshavetraditionallyfoundeyewitnesstestimonytobethemostconvincingevidenceincriminaltrials.Seeingisbe

A、Similarresearchesinothercountries.B、Theimpactofsocialnetworks.C、Thedegreeofmodernization.D、Thequalityofpeople

关于子宫破裂，下列正确的是（　　）。

该企业(　　)。王某的朋友李某(　　)。