证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2011-04-18 79

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VzPg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国对()实行T+3交割、交收方式。

在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。()

()在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

有效市场假说的主要贡献者是()。

所谓(),就是证券当前价格完全反映所有公开信息,不仅包括证券价格序列信息,还包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息。

基金反映的是一种()关系。

股票、债券型基金的申购、赎回原则有()。

符合条件的基金管理公司既可以为单一客户也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。()

基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种,增加产品线的长度或扩大产品线的宽度。这种产品线类型称为水平式。()

()是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

在ASP.NET中,以下关于用户控件与页面之间区别描述中正确的是(),

表示()

【适应证】1．通气不足，如慢性阻塞性肺部疾病。2．通气血流比例失调。3．弥散功能障碍，如肺广泛纤维化、肺水肿等。4．右向左分流，如先天性心脏病、大面积肺不张。5．其他原因引起的缺氧，如心力衰竭、末梢循环衰竭

下列有关违宪责任的说法，正确的是()

下图中所示为拟完工程和已完工程计划施工成本的比较，图中△表示t时刻的()。

()不属于意外现金储备的支付范围。

2019年9月25日16时23分起，来自7家国内航空公司的7架大型客机依次从北京大兴国际机场起飞，分别前往广州、上海、成都、延安、杭州、福州、厦门，标志着（）正式通航。

列表框中被选中的数据项的位置可以通过一个属性获得，这个属性是

在考生文件夹下SHEART文件夹中新建一个文件夹RESTICK。

Librarieshavetraditionallybeenthepublic’saccesstotheimportantsourcesofinformationthatarenecessarytofunctionin