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财经
下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。
下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。
admin
2022-09-13
84
问题
下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。
选项
A、制度和流程风险包含适当性和有效性两方面
B、管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要
C、关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险
D、操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
答案
C
解析
C项，关键岗位缺乏适用的储备人员属于人员的风险。人员的风险包括两方面：①管理人力资源不当所产生的风险，包括缺少符合岗位专业素质要求的员工、过高的关键人员流失率、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当等带来的风险；②员工个人的道德风险，指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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