根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

admin2013-05-20 22

问题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

选项 A、遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B、证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C、应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D、建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

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根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。(　　)

采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者(　　)。

金融期货的种类不包括()。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》中上市公司历次募集资金的运用，下列说法正确的是(　　)。

小便不甚赤涩，但淋漓不已，时作时止，遇劳即发，腰膝酸软，神疲乏力，病程缠绵，舌质淡，脉细弱，宜选方

A、乳汁管B、油室C、油管D、油细胞E、树脂道防风有（）

红黏土的矿物成分主要是()。

根据港口工程特点，对不计波浪力的建筑物在验算地基竖向承载力时，其水位采用(　　)。

收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于()。

政府预算草案编制完成以后，只有经过()审查和批准后，才能成为政府预算，才能成为具有法律意义的文件。

跳跃：动作

基层人民法院可以管辖()第一审行政案件。

商业广告是指商品经营者或者服务提供者承担费用，通过一定的媒介和形式直接或间接地介绍自己所推销的商品或者所提供的服务。下列属于商业广告的是()。

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根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。( )

采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。

金融期货的种类不包括()。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》中上市公司历次募集资金的运用，下列说法正确的是( )。

小便不甚赤涩，但淋漓不已，时作时止，遇劳即发，腰膝酸软，神疲乏力，病程缠绵，舌质淡，脉细弱，宜选方

A、乳汁管B、油室C、油管D、油细胞E、树脂道防风有（）

红黏土的矿物成分主要是()。

根据港口工程特点，对不计波浪力的建筑物在验算地基竖向承载力时，其水位采用( )。

收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于()。

政府预算草案编制完成以后，只有经过()审查和批准后，才能成为政府预算，才能成为具有法律意义的文件。

跳跃：动作

基层人民法院可以管辖()第一审行政案件。

商业广告是指商品经营者或者服务提供者承担费用，通过一定的媒介和形式直接或间接地介绍自己所推销的商品或者所提供的服务。下列属于商业广告的是()。

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根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。(　　)

采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者(　　)。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》中上市公司历次募集资金的运用，下列说法正确的是(　　)。

根据港口工程特点，对不计波浪力的建筑物在验算地基竖向承载力时，其水位采用(　　)。