根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

admin2013-05-20 51

问题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

选项 A、遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B、证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C、应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D、建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

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根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

证券公司自营业务的主要内容是()

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

在通常的接地保护中，接地线的电阻不得超过()。

国际化经营

A、生物利用度B、绝对生物利用度C、相对生物利用度D、溶出度E、生物半衰期药物体内血药浓度消除一半所需要的时间，称为（）

进口日期栏应填：申报日期栏应填：

国务院有关部门公布统计数据，应当在公布后15日内报国家统计局备案。()

资产组组合，是指由若干个资产组组成的最小资产组组合，包括资产组或者资产组组合，以及不能按合理方法分摊的总部资产部分。()

犬儒学派

法治国家的基本要求是()。

中国的伟大发明——瓷器是东汉时期在()省完成的。[2009年真题]

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

证券公司自营业务的主要内容是()

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

在通常的接地保护中，接地线的电阻不得超过()。

国际化经营

A、生物利用度B、绝对生物利用度C、相对生物利用度D、溶出度E、生物半衰期药物体内血药浓度消除一半所需要的时间，称为（）

进口日期栏应填：申报日期栏应填：

国务院有关部门公布统计数据，应当在公布后15日内报国家统计局备案。()

资产组组合，是指由若干个资产组组成的最小资产组组合，包括资产组或者资产组组合，以及不能按合理方法分摊的总部资产部分。()

犬儒学派

法治国家的基本要求是()。

中国的伟大发明——瓷器是东汉时期在()省完成的。[2009年真题]

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。