根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

admin2013-05-20 45

问题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

选项 A、遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B、证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C、应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D、建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/W4Rg777K

最新回复(0)

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括(　　)。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日(　　)分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。(　　)

在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。(　　)

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。()

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。(　　)

A．CMVB．HPVC．HSVD．AIDSE．HIV人类乳头瘤病毒

无菌盘铺后，待用前应避免_；有效期不超过_。

坚持陆海统筹，发展海洋经济，科学开发海洋资源，这是()的内容。

偿债备付率指标中“可用于还本付息的资金”包括()。

企业应当根据其生产经营特点、生产经营组织类型和成本管理要求，选择恰当的成本计算对象，确定成本计算方法。()

分析现场直播电视新闻节目的选题原则与策划方案。(上海大学2016年研)

A.PersonalEffectonOnePatientB.ItsPotentialforDiseaseSuffersintheMostSeriousStagesofTheirIllnessC.ReserchEv

Readthetextbelowaboutidleness.Foreachquestion(31-40),writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerSheet.Thereis

Thecivilservantsheldastriketoprotest______.

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括( )。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )

在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。( )

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )

期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。()

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。( )

A．CMVB．HPVC．HSVD．AIDSE．HIV人类乳头瘤病毒

无菌盘铺后，待用前应避免_______；有效期不超过_______。

坚持陆海统筹，发展海洋经济，科学开发海洋资源，这是()的内容。

偿债备付率指标中“可用于还本付息的资金”包括()。

企业应当根据其生产经营特点、生产经营组织类型和成本管理要求，选择恰当的成本计算对象，确定成本计算方法。()

分析现场直播电视新闻节目的选题原则与策划方案。(上海大学2016年研)

A.PersonalEffectonOnePatientB.ItsPotentialforDiseaseSuffersintheMostSeriousStagesofTheirIllnessC.ReserchEv

Readthetextbelowaboutidleness.Foreachquestion(31-40),writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerSheet.Thereis

Thecivilservantsheldastriketoprotest______.

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括(　　)。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日(　　)分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。(　　)

在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。(　　)

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。(　　)

无菌盘铺后，待用前应避免_；有效期不超过_。