根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

admin2013-05-20 28

问题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

选项 A、遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B、证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C、应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D、建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

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根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(　　)

目前，我国对()实行T+3交收方式。

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹集资金具有的特点有（）。

A、激动D2受体B、单用无效C、酪氨酸的羟化物D、抗病毒作用E、口干、尿潴留、便秘等副作用金刚烷胺

下列关于肝硬化不正确的说法是

男，19岁，经去骨、劈开拔除右下近中阻生第三磨牙。4天后出现持续性剧痛，并向耳颞部放散。检查见拔牙窝空虚，牙槽骨壁表面有灰白色假膜覆盖。最可能的诊断是

患者女，74岁，因窦性心动过缓拟行永久起搏器植入术。下列哪项为患者植入永久起搏器24小时内的首要目标

肝性脑病病人口服乳果糖主要是为了

AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

Thephenomenonthatwordshavingdifferentmeaningshavethesameformiscalled______.

下列所列举的古典著作中，有一项与其他不同，选项中挑选正确且原因无误的是()。①《风筝误》②《雷峰塔》③《长生殿》④《桃花扇》

简述艾里克森人格发展理论。

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

目前，我国对()实行T+3交收方式。

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹集资金具有的特点有（）。

A、激动D2受体B、单用无效C、酪氨酸的羟化物D、抗病毒作用E、口干、尿潴留、便秘等副作用金刚烷胺

下列关于肝硬化不正确的说法是

男，19岁，经去骨、劈开拔除右下近中阻生第三磨牙。4天后出现持续性剧痛，并向耳颞部放散。检查见拔牙窝空虚，牙槽骨壁表面有灰白色假膜覆盖。最可能的诊断是

患者女，74岁，因窦性心动过缓拟行永久起搏器植入术。下列哪项为患者植入永久起搏器24小时内的首要目标

肝性脑病病人口服乳果糖主要是为了

AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

Thephenomenonthatwordshavingdifferentmeaningshavethesameformiscalled______.

下列所列举的古典著作中，有一项与其他不同，选项中挑选正确且原因无误的是()。①《风筝误》②《雷峰塔》③《长生殿》④《桃花扇》

简述艾里克森人格发展理论。

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(　　)

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。