首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

admin2021-04-29 39

问题首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

选项 A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

中国期货业协会应履行的职责有()。

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以()承担。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由()组成。

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目()。

一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期()的月度资产负债表作为净资产证明。

期货交易者的一笔委托分次成交的视为()成交记录。

特异性感染为(　　　)

手三阳经在躯干部的分布是()

()只需要具有新颖性，即可申请专利。

前人民检察院书记员姜某于1996年经律师资格考试合格取得律师资格，1997年7月1日辞职到律师事务所实习。依《律师法》的有关规定，姜某在实习期间可以从事哪些业务活动?()

经纪人在从事在建工程抵押活动中应特别把握以下几点()。

咨询工程师在工程项目决策阶段的主要工作包括()。

政府采购的所有信息都应当在政府采购监督管理部门指定的媒体上及时向礼会公开发布。()

下列关于生成表查询的叙说中，错误的是()。

一间宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是()。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

中国期货业协会应履行的职责有()。

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以()承担。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由()组成。

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目()。

一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期()的月度资产负债表作为净资产证明。

期货交易者的一笔委托分次成交的视为()成交记录。

特异性感染为( )

手三阳经在躯干部的分布是()

()只需要具有新颖性，即可申请专利。

前人民检察院书记员姜某于1996年经律师资格考试合格取得律师资格，1997年7月1日辞职到律师事务所实习。依《律师法》的有关规定，姜某在实习期间可以从事哪些业务活动?()

经纪人在从事在建工程抵押活动中应特别把握以下几点()。

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下列关于生成表查询的叙说中，错误的是()。

一间宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是()。

特异性感染为(　　　)