首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

admin2021-04-29 71

问题首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

选项 A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立，职责分离。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应()。

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有()。

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取()等处理措施。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由()组成。

期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货交易者的一笔委托分次成交的视为()成交记录。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

外胎的结构由其骨架材料的帘布层结构不同，可分为_和_。

既能补脾气，又能益胃的药物是

成人静脉血白细胞参考范围是（）。

日本女子幸子为美国在菲律宾某公司职员，与中国武汉市男子钱列在东京结婚，感情失和，钱列遂在武汉起诉离婚。该案适用：(　)

现新建一所大学，下列哪些费用包括在该新建大学某教学楼单项工程综合概算中()。

自然失业是由于经济中一些难于克服的原因所引起的失业，它是任何经济都难以避免的失业，也是正常的失业。根据以上定义，下列不属于自然失业的是()

1900年9月，英法德意四国侵略军以“未按职分保护外国人”等罪名在保定处斩三位清政府官员，对此，清政府抗议道：“即使中国官员有办理不善之处，应交中国自行处分，何得侵我自主之权？”对此，以下解读正确的是()。

1924年1月，国民党一大在广州召开，大会通过的宣言对三民主义作出了新的解释，具体表现为()

Organisedvolunteeringandworkexperiencehaslongbeenavitalcompaniontouniversitydegreecourses.Usuallyitisleftto【B

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立，职责分离。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应()。

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有()。

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取()等处理措施。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由()组成。

期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货交易者的一笔委托分次成交的视为()成交记录。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

外胎的结构由其骨架材料的帘布层结构不同，可分为_______和_______。

既能补脾气，又能益胃的药物是

成人静脉血白细胞参考范围是（）。

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现新建一所大学，下列哪些费用包括在该新建大学某教学楼单项工程综合概算中()。

自然失业是由于经济中一些难于克服的原因所引起的失业，它是任何经济都难以避免的失业，也是正常的失业。根据以上定义，下列不属于自然失业的是()

1900年9月，英法德意四国侵略军以“未按职分保护外国人”等罪名在保定处斩三位清政府官员，对此，清政府抗议道：“即使中国官员有办理不善之处，应交中国自行处分，何得侵我自主之权？”对此，以下解读正确的是()。

1924年1月，国民党一大在广州召开，大会通过的宣言对三民主义作出了新的解释，具体表现为()

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外胎的结构由其骨架材料的帘布层结构不同，可分为_和_。

日本女子幸子为美国在菲律宾某公司职员，与中国武汉市男子钱列在东京结婚，感情失和，钱列遂在武汉起诉离婚。该案适用：(　)