首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

admin2021-04-29 28

问题首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

选项 A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循()的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

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