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2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
admin
2016-09-20
45
问题
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
选项
A、这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
B、这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
C、这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
D、这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
答案
D
解析
A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导,增大了投资者的投资风险,有损其所在机构和基金业的声誉。《证券投资基金销售管理办法》规定,基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动,充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性,不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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