2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是( )。

admin2016-09-20 73

问题 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是( )。

选项 A、这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
B、这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
C、这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
D、这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

答案D

解析 A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导，增大了投资者的投资风险，有损其所在机构和基金业的声誉。《证券投资基金销售管理办法》规定，基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动，充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性，不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是( )。

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开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。

()取决于投资者的风险厌恶程度。

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

基金资产承担的费用不包括()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

投资组合管理的一般流程不包括()。

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

关于优先股，以下表述错误的是()。

作为一个协调世界经贸关系的国际性组织，WT0直接面对各国和各地区的政府而不单纯是企业，WT0的主要协议中绝大多数是以约束政府为要旨的。由此分析，下列表述正确的是()。

右侧标志警告距前方有人看守铁路道口100米。

云计算面临的首要问题是

以下哪一或哪些情况不属于律师在执业活动中采用的不正当竞争手段?()

采用ABC法对存货进行控制时，应当重点控制的是()。

(河北2010—30)1，6，7，14，28，()

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