期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-03-31 42

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(1)未按规定履行职责；
(2)未按规定参加业务培训；
(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　　)

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。(　　)

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是()。

黄芪汤可用于治疗

以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，构成虚假诉讼罪。

我国在对农业进行社会主义改造时采取的方针是()

下列关于注意稳定性的描述中，错误的是（）

A．气随血脱B．气虚出血C．气血两虚D．瘀血出血E．气滞血淤

增值税一般纳税人因购买货物而从销售方取得的返还资金一般表现形式有()。

高屋建瓴对于()相当于()对于技艺

朋友要结婚了,我准备送给他一床单。

JournalistsinBritainhavebeenworkingonthe【N1】______ofthebest-sellingSundaynewspaper,theNewsoftheWorld,aftermor

A、Theyarethesameperson.B、Theyarefriendsofthespeakers.C、Theyarepsychologyprofessors.D、Theyarefictionalcharacter

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。( )

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。( )

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是()。

黄芪汤可用于治疗

以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，构成虚假诉讼罪。

我国在对农业进行社会主义改造时采取的方针是()

下列关于注意稳定性的描述中，错误的是（）

A．气随血脱B．气虚出血C．气血两虚D．瘀血出血E．气滞血淤

增值税一般纳税人因购买货物而从销售方取得的返还资金一般表现形式有()。

高屋建瓴对于()相当于()对于技艺

朋友要结婚了,我准备送给他一床单。

JournalistsinBritainhavebeenworkingonthe【N1】______ofthebest-sellingSundaynewspaper,theNewsoftheWorld,aftermor

A、Theyarethesameperson.B、Theyarefriendsofthespeakers.C、Theyarepsychologyprofessors.D、Theyarefictionalcharacter

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　　)

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。(　　)

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。