期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-03-31 28

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(1)未按规定履行职责；
(2)未按规定参加业务培训；
(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

依《期货交易所管理办法》规定，(　　)应当设立独立董事。

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。(　　)

期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(　　)

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()

从经济观点看，提高总转化率比提高单程转化率更有利。()

属β-内酰胺酶抑制药的是

在计算应纳税所得额时，下列支出不得扣除的有()。

某进口设备按人民币计算，离岸价为2000万元，到岸价为2100万元，银行手续费为10万元，进口关税为210万元，消费税为零，增值税税率为17%，则其增值税额为(　　)万元。

注册会计师应列为审计工作底稿的文件包括()。

Shebelievesthat________cancatchtheworm.

ThehistoryoftheexplorationofAntarcticarecountsmanytalesofperseveranceandsuffering.

WhatisEntertainmentTonight?

"Equalpayforequalwork"isaphraseusedbytheAmericanwomenwhofeelthattheyareunfairlytreatedbysociety.Theysayi

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )

期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

依《期货交易所管理办法》规定，( )应当设立独立董事。

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )

期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。( )

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( )

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()

从经济观点看，提高总转化率比提高单程转化率更有利。()

属β-内酰胺酶抑制药的是

在计算应纳税所得额时，下列支出不得扣除的有()。

某进口设备按人民币计算，离岸价为2000万元，到岸价为2100万元，银行手续费为10万元，进口关税为210万元，消费税为零，增值税税率为17%，则其增值税额为( )万元。

注册会计师应列为审计工作底稿的文件包括()。

Shebelievesthat________cancatchtheworm.

ThehistoryoftheexplorationofAntarcticarecountsmanytalesofperseveranceandsuffering.

WhatisEntertainmentTonight?

"Equalpayforequalwork"isaphraseusedbytheAmericanwomenwhofeelthattheyareunfairlytreatedbysociety.Theysayi

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

依《期货交易所管理办法》规定，(　　)应当设立独立董事。

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。(　　)

期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(　　)

某进口设备按人民币计算，离岸价为2000万元，到岸价为2100万元，银行手续费为10万元，进口关税为210万元，消费税为零，增值税税率为17%，则其增值税额为(　　)万元。