期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-03-31 31

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(1)未按规定履行职责；
(2)未按规定参加业务培训；
(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

在期货交易过程中，出现(　　)情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益的，应当(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

当计算工期超过计划工期时，可压缩关键工作的持续时间以满足要求，在确定缩短持续时间的关键工作时，宜选择()。

脑干一侧受损害时可出现（）

病人休养适宜的环境是()。

关于魅力型领导理论的陈述，错误的是()。

蓝藻、酵母菌、叶肉细胞、神经元都具有的结构是()。

在中国历史上，黄河流域曾经长时期作为中国政治、经济和文化中心，被誉为孕育中华文化的摇篮。下列说法正确的是()。

“得其大者可以兼其小。”个人只有把人生理想融人国家和民族的事业中，才能最终成就一番事业。下列关于个人理想与社会理想的表述正确的有

社会主义初级阶段的科学含义是()

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

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期货从业资格

在期货交易过程中，出现( )情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。

会员制期货交易所有( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益的，应当( )。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( )

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

当计算工期超过计划工期时，可压缩关键工作的持续时间以满足要求，在确定缩短持续时间的关键工作时，宜选择()。

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关于魅力型领导理论的陈述，错误的是()。

蓝藻、酵母菌、叶肉细胞、神经元都具有的结构是()。

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在期货交易过程中，出现(　　)情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

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期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益的，应当(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。