期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-03-31 51

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(1)未按规定履行职责；
(2)未按规定参加业务培训；
(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。(　　)

下列说法中，正确的是(　　)。

期货交易不得任意选择交易所。(　　)

期货公司任用董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

资本主义社会的第一部民法典是()

关于X线影像质量的评价，错误的是

女性，26岁，孕32周，诉阴道分泌脓性分泌物增多3天，查体：阴道内见大量脓性分泌物，宫颈红肿，黏膜外翻，取颈管内分泌物送检，结果回示：淋菌及沙眼衣原体皆为阳性对胎儿及新生儿影响不恰当的是

一期止血缺陷是指()

下列不属于影响工程咨询服务项目进度的常见因素是()。

使用财务报表的主体包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经理人员Ⅳ．公司的现有投资者

朝鲜族的歌舞蜚声全国，2009年()被列入《人类口头与非物质文化遗产名录》。

皇权和相权的矛盾是君主专制中央集权制度中的基本矛盾。这一矛盾基本解决是在()

Manytheoriesconcerningthecausesofjuveniledelinquency(crimescommittedbyyoungpeople)focuseitherontheindividualor

Newtechnologylinkstheworldasneverbefore.Ourplanethas【B1】______.It’snowa"globalvillage"wherecountriesareonlysec

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。( )

下列说法中，正确的是( )。

期货交易不得任意选择交易所。( )

期货公司任用董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( )

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。( )

首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

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关于X线影像质量的评价，错误的是

女性，26岁，孕32周，诉阴道分泌脓性分泌物增多3天，查体：阴道内见大量脓性分泌物，宫颈红肿，黏膜外翻，取颈管内分泌物送检，结果回示：淋菌及沙眼衣原体皆为阳性对胎儿及新生儿影响不恰当的是

一期止血缺陷是指()

下列不属于影响工程咨询服务项目进度的常见因素是()。

使用财务报表的主体包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经理人员Ⅳ．公司的现有投资者

朝鲜族的歌舞蜚声全国，2009年()被列入《人类口头与非物质文化遗产名录》。

皇权和相权的矛盾是君主专制中央集权制度中的基本矛盾。这一矛盾基本解决是在()

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下列说法中，正确的是(　　)。

期货交易不得任意选择交易所。(　　)

期货公司任用董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)