期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-03-31 48

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(1)未按规定履行职责；
(2)未按规定参加业务培训；
(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。(　　)

在期货交易过程中，出现(　　)情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

AfamousexampleofthismethodwassetforthinGreeceabouttheyear400BC

近期我国执业药师管理工作的主要任务是

(　　)是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

银行营销人员从级别分类，可分为()。

根据《银行卡业务管理办法》的规定，发卡银行对下列银行卡账户内的存款，不计付利息的有()。

古希腊古典文学成就最高的是()。

设(-1)n-1an=2，a2n-1=5，则an=()

Strictlyspeaking,ChristmasisthecelebrationofthebirthofJesusforpeoplearoundtheworld.Inthelasthalf-century,th

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。( )

在期货交易过程中，出现( )情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。

中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其它金融业务( )年以上经验。

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。( )

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

AfamousexampleofthismethodwassetforthinGreeceabouttheyear400BC

近期我国执业药师管理工作的主要任务是

( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

银行营销人员从级别分类，可分为()。

根据《银行卡业务管理办法》的规定，发卡银行对下列银行卡账户内的存款，不计付利息的有()。

古希腊古典文学成就最高的是()。

设(-1)n-1an=2，a2n-1=5，则an=()

Strictlyspeaking,ChristmasisthecelebrationofthebirthofJesusforpeoplearoundtheworld.Inthelasthalf-century,th

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。(　　)

在期货交易过程中，出现(　　)情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(　　)是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。