银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

admin2012-08-09 67

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和客户交易
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A，B，C，D，E

解析金融机构反洗钱义务的主要内容包括建立反洗钱内部控制制度；设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传工作等。因此ABCDE全部正确。

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初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

与契约型基金比较而言，下列不属于公司型基金的特点的是()。

下列关于客户档案管理的说法中，错误的是()。

将手上所有的客户名单及其交易数据导入电子表格,并对数据进行整理,所属的制作客户金字塔的步骤是()。

投资基金可以分散投资，甚至完全消除风险。()

下列做法中，应在商业银行申请需要批准的个人理财业务之前进行的有()。

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就该机构业务活动的重大事项作出说明。()

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的(　　)的权利。

国务院银行业监督管理机构对发生信用危机的商业银行实行接管的期限最长不得超过(　　)。

贷款人在贷款将受或已受损失时，可以按合同规定采取使贷款免受损失的措施。()

根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，不需要报告的交易是()。

某家电企业是一家拥有300多亿资产的巨型企业，在目前产品多样化和高科技化的市场需求面前，你认为该企业最适宜的组织结构形式是()

婴幼儿易发生尿路感染的解剖特点不包括哪一项

地籍按功能可分为()。

经济法是调整（）的法。

某票据的出票日期为“2015年2月15日”，其规范写法是()。

对于一个批处理系统，大部分是内部处理过程，这时用原型方法是一个理想选择。

鲜花∶塑料花

恐怖症是指病人持续地和非理性地害怕某一特定物体、活动或情境，这种恐惧相对于实际的威胁来说是夸大的和非理性的。根据上述定义，下列不属于恐怖症的是()。

在不兑现的货币制度下，本(位)币一定是()。[重庆大学2016研]

MigrantWorkersInthepasttwentyyears,therehasbeenanincreasingtendencyforworkerstomovefromonecountrytoanot

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将手上所有的客户名单及其交易数据导入电子表格,并对数据进行整理,所属的制作客户金字塔的步骤是()。

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下列做法中，应在商业银行申请需要批准的个人理财业务之前进行的有()。

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就该机构业务活动的重大事项作出说明。()

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。

国务院银行业监督管理机构对发生信用危机的商业银行实行接管的期限最长不得超过( )。

贷款人在贷款将受或已受损失时，可以按合同规定采取使贷款免受损失的措施。()

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地籍按功能可分为()。

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某票据的出票日期为“2015年2月15日”，其规范写法是()。

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