银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

admin2012-08-09 43

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和客户交易
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A，B，C，D，E

解析金融机构反洗钱义务的主要内容包括建立反洗钱内部控制制度；设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传工作等。因此ABCDE全部正确。

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初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

理财业务的出发点是()。

将手上所有的客户名单及其交易数据导入电子表格,并对数据进行整理,所属的制作客户金字塔的步骤是()。

对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过()满足其投资需求。

银行从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。()

某客户经理得知一位重要客户正准备对自己的住宅进行室内装修，便赞助客户装修的所有费用，对这种做法评价正确的是（）

对于违反《中国银行业从业人员职业操守》的从业人员，可以采取的措施是（）

借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人(　　)。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列()交易在未发现交易可疑的情况下，仍不可免于大额交易报告。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列()交易在未发现交易可疑的情况下，可免于大额交易报告。

男，45岁。近3个月来早醒、食欲下降、疲乏无力，感觉大脑反应迟钝、话少、兴趣下降，认为前途暗淡，有厌世念头。体格检查无明显异常，精神状况检查未发现幻觉和妄想，头颅CT正常。该患者最可能的诊断是()

WhileIwasstandingatthekitchenwindow,five-year-oldSpencer,myoldestson,ranintothehouse【C1】______,"Weneedadoct

甲状腺大部分切除术后出现手足抽搐，饮食应限制

烧伤后多少天愈合的伤口必须预防性加压

不是血管性痴呆和阿尔茨海默病的临床鉴别要点的是

以下关于生产、销售伪劣商品罪或者相关罪的认定正确的有：

某市M企业拟再建一座60层的购物大厦，另有一座50层的购物大厦已进入装饰阶段，其各种设施总造价为5000万元，则新建项目的总投资为()万元。

从贸易商品结构来看，美国向中国出口的主要是飞机、医疗器械、箱包等；中国向美国出口的商品是纺织品、服装、鞋类、箱包、玩具、化工产品等。

TheEnglishVocabularyVocabularyisacompleteinventoryofthewordsinalanguage.Itcanbedividedintoactivevocabulary

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

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理财业务的出发点是()。

将手上所有的客户名单及其交易数据导入电子表格,并对数据进行整理,所属的制作客户金字塔的步骤是()。

对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过()满足其投资需求。

银行从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。()

某客户经理得知一位重要客户正准备对自己的住宅进行室内装修，便赞助客户装修的所有费用，对这种做法评价正确的是（）

对于违反《中国银行业从业人员职业操守》的从业人员，可以采取的措施是（）

借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人( )。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列()交易在未发现交易可疑的情况下，仍不可免于大额交易报告。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列()交易在未发现交易可疑的情况下，可免于大额交易报告。

男，45岁。近3个月来早醒、食欲下降、疲乏无力，感觉大脑反应迟钝、话少、兴趣下降，认为前途暗淡，有厌世念头。体格检查无明显异常，精神状况检查未发现幻觉和妄想，头颅CT正常。该患者最可能的诊断是()

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甲状腺大部分切除术后出现手足抽搐，饮食应限制

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不是血管性痴呆和阿尔茨海默病的临床鉴别要点的是

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某市M企业拟再建一座60层的购物大厦，另有一座50层的购物大厦已进入装饰阶段，其各种设施总造价为5000万元，则新建项目的总投资为()万元。

从贸易商品结构来看，美国向中国出口的主要是飞机、医疗器械、箱包等；中国向美国出口的商品是纺织品、服装、鞋类、箱包、玩具、化工产品等。

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借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人(　　)。