银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

admin2012-08-09 63

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和客户交易
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A，B，C，D，E

解析金融机构反洗钱义务的主要内容包括建立反洗钱内部控制制度；设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传工作等。因此ABCDE全部正确。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

银行业法律法规与综合能力

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商业银行设计发行的结构性理财产品，通常可与()等挂钩。

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是()。

理财目标是制订理财方案所要实现的愿望，是制定理财方案的基础，所以客户的理财目标必须具有(　　)。

()是指合约到期时，按规则和程序，交易双方通过合约所载标的物所有权的转移，或按规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

银行业从业人员制定保险规划的原则包括()。

与理财顾问服务相比，综合理财服务的特点体现在()。

债券型理财产品的目标客户主要是风险承受能力低的投资者。()

境外个人来华旅游，回国前将原兑换未用完的人民币兑回外汇，凭本人有效身份证件和原兑换单据办理，原兑换单据的兑回有效期为自兑换日起()个月。

国务院银行业监督管理机构对发生信用危机的商业银行实行接管的期限最长不得超过(　　)。

《中华人民共和国银行业监督管理法》从()开始实施。

下列方法中，可以用于企业内部环境分析的有()。

“种豆南山下，草盛豆苗稀。”这里草与豆苗的关系是（）。

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基托组织面需重衬的是需重新制作义齿的是

欧洲大陆第一部成文宪法是_________。

根据《建筑抗震设计规范》(GB50011—2010)及《高层建筑混凝土结构技术规程》(JGJ3—2002)，下列关于高层建筑混凝土结构抗震变形验算(弹性工作状态)的观点，哪一种相对准确?

实时系统中的作业周转时间有严格的限制。()

日常生活中经常可以依靠动物的某些行为预判天气，下列对应正确的是()。

YouwillneverguesswhomI()onthestreetyesterday.

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金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是()。

理财目标是制订理财方案所要实现的愿望，是制定理财方案的基础，所以客户的理财目标必须具有( )。

()是指合约到期时，按规则和程序，交易双方通过合约所载标的物所有权的转移，或按规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

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