银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

admin2012-08-09 82

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和客户交易
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A，B，C，D，E

解析金融机构反洗钱义务的主要内容包括建立反洗钱内部控制制度；设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传工作等。因此ABCDE全部正确。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

在()中，投资者寻求历史价格信息以外的信息，可能取得超额回报。

不属于客户风险特征的是()。

对银行理财从业人员而言，客户最重要的非财务信息是()。

下列关于商业银行理财客户风险评估问卷基本模板的说法中，错误的是()。

期货交易的主要制度包括()。

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。(　　)

李先生想要4年分期付款购买汽车，每年年末支付200000元，若年利率为6％，则该项分期付款相当于现在一次性支付现金()元。

根据我国《民法通则》的规定，代理中不包含的代理形式是()。

我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事()业务，国家另有规定除外。①自用不动产投资；②信托投资；③证券经营业务；④非银行金融机构和企业投资

肝转移瘤“靶”征在T2加权像上表现的外晕环的病理基础是

中国古代称为“启明”的星是()。

似是而非的观点n.P______

物业管理绩效评价时，根据评议指标得分对定量评价结论进行校正，计算综合评价得分的方法是()

______将像当年集装箱、条码一样成为进入国际市场的通行证，同时也成为一个企业、一个城市、一个地区乃至一个国家现代文明、科技领先和管理高效的象征。

()强调应培养“身心既美且善”的公民。

以下关于假象的说法正确的是（）。

杜甫是“大地的诗人”，他如此真切、如此深情地注视着吾土吾民。他对公正的关切，对天下苍生的关怀，源于他最深刻的生命体验。杜甫活着，他依然行走于大地……。这表明：

需要的根本特性为()

西气东输、西电东送

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初级银行业专业人员职业资格

下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

在()中，投资者寻求历史价格信息以外的信息，可能取得超额回报。

不属于客户风险特征的是()。

对银行理财从业人员而言，客户最重要的非财务信息是()。

下列关于商业银行理财客户风险评估问卷基本模板的说法中，错误的是()。

期货交易的主要制度包括()。

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。( )

李先生想要4年分期付款购买汽车，每年年末支付200000元，若年利率为6％，则该项分期付款相当于现在一次性支付现金()元。

根据我国《民法通则》的规定，代理中不包含的代理形式是()。

我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事()业务，国家另有规定除外。①自用不动产投资；②信托投资；③证券经营业务；④非银行金融机构和企业投资

肝转移瘤“靶”征在T2加权像上表现的外晕环的病理基础是

中国古代称为“启明”的星是()。

似是而非的观点n.P______

物业管理绩效评价时，根据评议指标得分对定量评价结论进行校正，计算综合评价得分的方法是()

______将像当年集装箱、条码一样成为进入国际市场的通行证，同时也成为一个企业、一个城市、一个地区乃至一个国家现代文明、科技领先和管理高效的象征。

()强调应培养“身心既美且善”的公民。

以下关于假象的说法正确的是（）。

杜甫是“大地的诗人”，他如此真切、如此深情地注视着吾土吾民。他对公正的关切，对天下苍生的关怀，源于他最深刻的生命体验。杜甫活着，他依然行走于大地……。这表明：

需要的根本特性为()

西气东输、西电东送

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。(　　)