银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

admin2012-08-09 77

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和客户交易
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A，B，C，D，E

解析金融机构反洗钱义务的主要内容包括建立反洗钱内部控制制度；设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传工作等。因此ABCDE全部正确。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

基金业务是给商业银行带来非利息收入的业务，构成商业银行表内资产负债业务。()

张先生失业前申请了数额较大的房贷、车贷等债务，失业后没有能力归还每月最低还款额，此时张先生正确的做法是（）

小王未来5年内每年年末在银行存款30000元，年利率为6％．则在5年末银行应付的本息是()元。

某银行业从业人员在为客户提供理财顾问服务中，要求收取客户年收益的20％作为回报，这名从业人员的行为构成了()。

从中国境外取得所得的纳税义务人，应当在年度终了后()日内，将应纳的税款缴入国库。

基金代销机构在基金销售活动中，不正确的做法有()。

期货交易所履行下列()职责。

投资黄金等贵金属过程中，应考虑的第一位的风险是()。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列()交易在未发现交易可疑的情况下，可免于大额交易报告。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列不属于非银行金融机构的是()。

A、Eatingmorevegetablesinsteadofmeats.B、Drinkingwaterinsteadofbeverageswithaddedsugar.C、Consumingmoreenergydrink

突触前抑制产生是由于突触前膜

在投资方案评价指标中，属于静态评价指标的是()。

注册会计师在确定内部控制的可信赖性程度时，应充分关注(　　)的固有限制。注册会计师通常实施下列(　　)风险评估程序，以获取有关控制设计和执行的审计证据。

自贸区

Hisimproperforapersoninsuchahigh______inthecompanytobehavesobadlyinpublic.

Thestatementcompletelylaidbareits______forworldconquest.

A、Children.B、Family.C、Parents.D、ASPCA.C细节题。说话者认为父母才是最应该对小狗负责的人．从这句话中就可以看出来；theparentsaretheoneswhoarereallyresponsibl

Whatispopculture?Well,popis【C1】______forpopular.Thebeginningofpopculturecanoftenberelatedtopopularmovies,tel

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基金业务是给商业银行带来非利息收入的业务，构成商业银行表内资产负债业务。()

张先生失业前申请了数额较大的房贷、车贷等债务，失业后没有能力归还每月最低还款额，此时张先生正确的做法是（）

小王未来5年内每年年末在银行存款30000元，年利率为6％．则在5年末银行应付的本息是()元。

某银行业从业人员在为客户提供理财顾问服务中，要求收取客户年收益的20％作为回报，这名从业人员的行为构成了()。

从中国境外取得所得的纳税义务人，应当在年度终了后()日内，将应纳的税款缴入国库。

基金代销机构在基金销售活动中，不正确的做法有()。

期货交易所履行下列()职责。

投资黄金等贵金属过程中，应考虑的第一位的风险是()。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列()交易在未发现交易可疑的情况下，可免于大额交易报告。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列不属于非银行金融机构的是()。

A、Eatingmorevegetablesinsteadofmeats.B、Drinkingwaterinsteadofbeverageswithaddedsugar.C、Consumingmoreenergydrink

突触前抑制产生是由于突触前膜

在投资方案评价指标中，属于静态评价指标的是()。

注册会计师在确定内部控制的可信赖性程度时，应充分关注( )的固有限制。注册会计师通常实施下列( )风险评估程序，以获取有关控制设计和执行的审计证据。

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