证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

admin2011-01-31 43

问题证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

选项 A、人员
B、信息
C、账户
D、资金、会计核算

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。( )

证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。( )

外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于( )的，该企业享受外商投资企业待遇。

资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。

中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。( )

由于经济结构的不同，行业基本上可分为完全竞争、不完全竞争、垄断竞争和完全垄断四种市场类型。( )

证券投资基金的特点包括( )。

实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。( )

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证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。(　　)

证券公司将委托资产投资于(　　)发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)

外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于(　　)的，该企业享受外商投资企业待遇。

资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的(　　)评定重估价值。

中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。(　　)

由于经济结构的不同，行业基本上可分为完全竞争、不完全竞争、垄断竞争和完全垄断四种市场类型。(　　)

证券投资基金的特点包括(　　)。

实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。(　　)

某企业2008年填报《企业所得税年度纳税申报表(A类)》时，第11行“营业外收入”应当包括下列(　　)项目。